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《西北大学》 2018年
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中国大学科研管理中的激励不相容现象及其治理研究

党杨  
【摘要】:随着高等教育全球化、市场化的不断发展,中国大学正处在特殊的时间节点。国际上,大学资源全球优化配置带来大学国际竞争的激烈。国内,“双一流”大学建设带来了中国大学资源占有结构的重建。这些情况无疑彰显着机遇与挑战的并存。如何把握机遇,在竞争中脱颖而出,还是要回归到大学竞争力的提升。现实与历史说明,科学研究是大学竞争力建构中的核心之一,提升大学竞争力要从提升大学科研实力抓起。因此,科研活动受到大多数院校特别是重点大学的高度重视,并由此制定、实施了形式多样的科研管理政策与制度,包括科研绩效考核制度、科研项目管理制度、科研经费管理制度等,以期达到对教师行为的有效激励,实现科研成果产出的最大化。这些政策或制度对教师的科研行为虽然产生了巨大的驱动作用,显著提升了大学科研成果产出的数量水平,但同时带来高额的成本支出和资源浪费,一定程度上抑制了高质量学术成果的产生,破坏了大学的学术环境。导致这种现象出现的原因之一在于科研管理中存在的激励不相容现象,即科研管理政策和制度的实施致使教师们的研究行为偏离组织利益最大化轨道,而趋向个人利益最大化的数量追求、奖励偏好、“短平快”导向和其他急功近利的研究行为。这些行为不但与大学可持续发展的长远目标背道而驰,而且直接腐蚀着大学当下的学术声誉和核心竞争力。产生这种激励不相容的原因既与教师们的行为特点及社会环境等因素的影响相关,也与大学组织的管理行为有因果联系,学术资本主义对科研管理的侵蚀在其中发挥了举足轻重的作用。为了消除或减少大学科研管理中的激励不相容现象,大学治理应努力寻找并建立教师利益和组织利益相一致的激励机制。本研究在中国大学科研问题分析的基础上,通过对美国大学科研制度经验以及学界现有三条治理路径的比较分析,认为实现激励相容可以从发掘教师内在需求、减少科研成果与货币奖励的直接挂钩等方式、重视声誉激励、鼓励基础研究、建议合理的科研评价机制设计、关注科研管理者等方面入手。
【学位授予单位】:西北大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2018
【分类号】:G644

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