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《西北大学》 2002年
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中外企业技术创新政策的比较研究

罗新远  
【摘要】: 关于技术创新政策研究一般是从三个方面入手的:一是关于技术创新政策的一般理论研究;二是关于具体技术创新政策的研究:三是关于各国技术创新政策的比较研究。本文主要是从第三个方面展开研究的。技术创新不是一个孤立的事件,而是在国家创新体系的网络中各利害相关者交互作用的过程。在此网络中,企业是技术创新的主体。 在新古典经济模型下进行技术创新政策的比较具有很大的局限性,因此本文是在比较制度分析的框架下进行的。比较制度分析是对经济体制的差异进行比较的工具。由于经济体制的差异实质上是企业体制和与企业有利害相关者所形成制度的差异,因此,作者通过对企业技术创新的研究,力图从不同侧面反映各利害相关者交互作用的全貌,客观反映国内外技术创新政策的异同。 本文的主要贡献在于:在比较制度分析的基本框架下,对技术创新政策的比较研究进行了新的探索。实证了企业体制对技术创新的影响和作用,将非均衡增长理论引伸到技术创新理论当中,并提出了一系列相关的政策建议。 本文以实证分析为主、规范分析为辅的方法,从四个层次进行论述: 第一层次:理论准备。主要包括问题的引入、研究的切入点和研究方法;介绍技术创新的理论渊源及其研究的最新进展,分析在新古典经济学模型下进行技术创新政策比较的局限性,概要介绍比较制度分析的情况。其主要内容包括在第一章和第二章里。 第二层次:主要从企业自身的体制入手,从企业体制和企业规模 西北大学经管学院博十学位论义 两个方面,探讨企业技术创新的规律性。主要内容包括在第三章和第 四章里。 第三层次:在第二层次的基础上,本文将研究的领域和视角由企 业自身体制扩展到与企业有利害相关者,如政府,研究机构等。具体 内容包含在第五章到第九章这五章中。第三层次研究时间跨度较大, 视角范围比较广。主要从产权及其福利增进激励、政府职能及市场机 制、国家创新体系、国家科技政策及其技术创新环境等方面入手,在 比较制度分析的基本框架下对国内外技术创新政策进行多层次的比较 研究,期望以全新的视角来看各国技术创新政策的差异,从而为我国 技术创新的政策提供有益的借鉴。 第四层次:主要讨论知识经济对技术创新的挑战。 ·。,-本文中的企业是不同于新古典经济模型下的企业。在新古典经济 模型下企业是作为市场交易的主体,是由资本、劳动等生产要素的投 入量来决定生产量的。而在本文中是从两点把握企业的,一是企业作 为创新网络中相互作用的主体,其企业技术创新活动嵌在一定的制度 环境之中,具有明显的国家、地域特点;二是企业作为各利害相关方 面集中配置资源的场所,资源配置的方式依存并取决于企业所处的制 度环境以及网络或系统。本文在技术创新的国际比较研究中,通过对 企业有关的各种创新的制度和环境的比较分析,深入剖析各国技术创 新政策的真正内含,寻找可供学习借鉴的共性成份,来完善我国的技 术创新政策。
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