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《西北大学》 2003年
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控制权、融资结构与公司治理

郑江绥  
【摘要】: 本文旨在从理论上分析公司治理问题及其治理机制。在明确将公司治理置于现代企业理论的分析背景以后,本文从企业的不完全契约性质的角度,简单阐述了公司治理产生的原因,并结合现代公司的实际,初步分析了公司治理问题的复杂性。在此之后,作者提出了本文的核心观点:①在以GHM为代表的不完全契约理论方法中,剩余控制权太抽象了,就像一个“黑匣子”,使其失去了相当多的理论解释力;②用控制权取代剩余控制权作为分析公司治理问题的中心概念。在放弃抽象的“剩余控制权”概念而引入更具操作性的“控制权”概念以后,可以将控制权进一步细分为“实际控制权”与“名义控制权”,这就构成了本文分析公司治理问题及其治理机制的概念框架。在此基础上,本文指出伯利和米恩斯观察到的剩余索取权与控制权的分离,应该理解为剩余索取权与实际控制权的分离,而由它们的分离所带来的问题正是公司治理需要解决的问题。然后,本文以古典企业作为起点,详细分析了剩余索取权与实际控制权的分离及其导致的代理问题,特别是,分析了在引入外部投资者的情况下,实际控制权的配置变化,以及股东与经理之间、股东与债权人之间、大股东与小股东之间的围绕实际控制权的利益冲突。最后,本文将公司治理机制分为内部控制机制和外部控制机制两大类,并从(实际)控制权的角度分别对它们进行了剖析。
【学位授予单位】:西北大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:F276.6

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【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前2条
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中国硕士学位论文全文数据库 前2条
1 王彩萍;公司控制权配置与资本结构关系研究[D];合肥工业大学;2007年
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【参考文献】
中国期刊全文数据库 前7条
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【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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8 刘素春;;省级政策性农业保险的运行与反思[A];深化改革,稳中求进:保险与社会保障的视角——北大赛瑟(CCISSR)论坛文集·2012[C];2012年
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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8 高伟;海洋空间资源性资产产权效率研究[D];中国海洋大学;2010年
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10 姜海光;国有控股企业所有权边界与财务战略取向[D];中国海洋大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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4 王艳;政府在群众性体育赛事中的角色定位研究[D];上海体育学院;2010年
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【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 张宏;我国上市公司治理结构优化研究——从融资结构角度分析[D];武汉科技大学;2002年
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【二级引证文献】
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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3 白俊峰;代建项目过程绩效评价及管理绩效改善研究[D];天津大学;2010年
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7 孟玮;公共工程代建制的行政法研究[D];中国政法大学;2011年
8 吴卫红;政府投资营造林项目全过程监管体系研究[D];北京林业大学;2008年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 邢冉;代建单位名录的管理研究[D];天津理工大学;2010年
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5 高守阁;公司债债权人利益保护机制研究[D];华东政法大学;2011年
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10 颜博;基于项目治理的PMC模式研究[D];浙江大学;2012年
【二级参考文献】
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3 周其仁;市场里的企业:一个人力资本与非人力资本的特别合约[J];经济研究;1996年06期
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【相似文献】
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中国重要报纸全文数据库 前10条
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5 苏媛;保险资产管理公司治理问题及改进建议[N];金融时报;2009年
6 滕贞旭;对保险业公司治理问题的思考[N];中国保险报;2009年
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8 童第轶;格林斯潘:过多监管难以解决公司治理问题[N];中国高新技术产业导报;2002年
9 记者 张云;公司治理问题引关注 国企治理依然面临考验[N];第一财经日报;2011年
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2 于东智;转轨经济中的上市公司治理——一个理论框架及其对中国证券市场的实证考察[D];东北财经大学;2002年
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5 郎唯群;机构投资者与公司治理[D];华东师范大学;2003年
6 宋增基;公司治理与企业绩效:理论与实证研究[D];重庆大学;2003年
7 周作伟;基于组织权力价值观的公司治理制度研究[D];哈尔滨工业大学;2010年
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9 董文辰;公司治理结构、盈余质量及其价值相关性[D];大连理工大学;2011年
10 周群华;企业集团内部资本市场协同治理研究[D];华侨大学;2011年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 陈兵;成都石化基地建设开发有限公司公司治理问题研究[D];电子科技大学;2010年
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3 杨青;山东省农村中小金融机构公司治理问题研究[D];山东大学;2011年
4 樊沛然;金融公司治理问题研究[D];中国社会科学院研究生院;2012年
5 张冬萍;员工参与公司治理问题的研究[D];西华大学;2013年
6 张宇;东北高速股份有限公司组织架构拆分动因研究[D];吉林大学;2010年
7 吴慧娟;论我国公司治理中存在的问题及解决途径[D];西北大学;2002年
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