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《西北大学》 2005年
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创业投资法律组织形式研究

魏鹏娟  
【摘要】:创业投资,系指向具有高增长潜力的未上市创业企业进行股权投资,并通过提供创业管理服务参与所投资企业的创业过程,以期在所投资企业发育成熟后通过股权转让实现高资本增值的资本经营方式。本文从法律和经济的双重视角,分析了创业投资的三种主要法律组织形式,并在借鉴发达国家经验的基础上,提出我国创业投资组织制度创新的法律对策,以期对我国创业投资业的发展有所裨益。 全文共分为四章。 第一章 基本理论概述。简要介绍了创业投资的基本概念和特征,阐明组织化的创业投资由创业资本市场、创业投资机构和创业企业三要素组成,其中,专业化的创业投资机构作为连接资金来源与资金运用的中介,是三方的核心,创业投资采用什么样的组织形式和制度安排,在很大程度上会影响到创业投资的效率,因而如何架构合理、高效的创业投资组织,通过合理的制度安排解决创业投资中的委托代理问题,建立高效的激励约束机制,是创业投资能否成功运作的关键。而与其相关的具体法律制度尤其是法律组织形式对创业投资机制的完善与成熟将产生决定性的影响。 第二章 创业投资法律组织形式的经济与法律分析。运用经济学和法学原理对创业投资的三种法律组织形式:公司制、有限合伙制和信托基金制进行了对比、分析,从中发现在创业投资设立与运作成本、约束与激励机制这几个影响投资效率的主要方面,三种组织形式采用了不同的制度安排,表现出明显的差异性,也体现出各自的优缺,对于创业投资这种特殊的投融资运作活动来说,选择哪一种法律组织形式,取决于市场主体理性的取舍。而法律制度作为一种制度供给,应为市场主体提供健全的、有多种选择余地并能使交易成本最小化的法律规则。 第三章 创业投资法律组织形式的比较考察。通过比较几个具有代表性的国家创业投资的法律组织形式,得出结论:创业投资组织形式的选择受到一国历史、文化背景、经济发展状况、资本市场发育程度以及法律法规、政策等多重因素的影响,不同的组织形式在不同的国家和地区都有成功的表现,一国应根据自身的情况选择适合自己的组织形式。 第四章 我国创业投资法律组织形式存在问题与法律创新。通过分析我国创业投资组织形式的特点和所存在的法律障碍。提出在一个较短的时期内使我国的创业投资
【学位授予单位】:西北大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2005
【分类号】:D922.29

【引证文献】
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1 刘娟;我国有限合伙型私募股权投资基金法律问题研究[D];复旦大学;2011年
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【参考文献】
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【同被引文献】
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【二级引证文献】
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10 程波;私募股权基金组织形式法律问题研究[D];复旦大学;2008年
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