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《西北大学》 2007年
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中国引进外商直接投资的制度变迁研究

陈静  
【摘要】: 改革开放以来,外商在华直接投资逐年增长,推动了我国国民经济的快速发展。但与此同时,随着中国政府进一步放宽对外商投资领域和投资方式的限制,外资的进入方式也发生了重大变化。上世纪九十年代以前,跨国公司在华直接投资的方式主要以中外合作、中外合资经营为主,自九十年代中期以来,以外商独资经营投资的金额和数量不断上升,到了本世纪初,独资企业无论是在新增投资金额还是在新增数量上都超过了合资企业,成为中国引进外商直接投资的主要方式。另一方面,原来成立的合资企业外方也通过增资扩股实现对企业的控制权,同时,外商还通过跨国并购直接成立独资公司或取得对企业的控制权。中国引进外商直接投资呈现明显的“独资化”趋势。 中国引进FDI呈现的独资化趋势不仅给参与经营的微观经济主体以及关联企业带来深刻的影响,而且也在宏观上对中国引资目的和引资的外溢效应产生重大影响。因而,本文从分析国际直接投资基本理论出发,按照“制度变迁理论—中国引进FDI的制度变迁——中国FDI变迁的特征——变迁原因的新制度经济学分析”的基本分析思路,从分析制度变迁入手,指出中国引进外商直接投资的制度变迁是一种渐进式强制供给性制度变迁,并分析了FDI制度变迁过程中的两个特征——引资政策的“渐进式”模式和引资方式的“独资化”趋势,外资政策的变迁决定了引资方式的变迁,但引资方式的变迁又诱发了对新制度的需求,产生了需求诱致性的制度变迁。 基于新制度经济学的视角分析,谈判结构的减少与交易成本的降低是中国引进外商直接投资制度变迁的主要原因。从谈判结构的角度看,中外合资时代与外商独资时代面临着不同的谈判结构,合资时代是一种三维的谈判结构,涉及到跨国公司、国内企业、政府这三方面,由于各自利益的不同,不可避免地存在的各种冲突。中外合资企业的内部冲突及双方对控制权的争夺带来了合资企业的不稳定性,而交易成本的降低与交易效率的提高必然引起投资方式的变迁。 外商直接投资的制度变迁对中国经济发展的影响总体说来是利大于弊,但FDI的制度变迁对中国经济造成许多不容忽视的负面影响,如威胁国家经济安全、减少中国税收收入、侵吞中方合资者利益、国有资产流失、加剧地区结构和产业结构的不平衡等负面影响。针对引进FDI中出现的负面影响,论文提出应对策略:一是政府的角度来看,要转变政府职能,构建有中国特色的中性化外资政策;创造内、外资平等的竞争环境;加强对跨国公司的监管。二是从企业的角度而言,要提高企业自身的核心竞争力;注重培育和保护自己的品牌;组建内资企业联盟,整合产业链;走出去、实现FDI的双向发展等对策性建议。 本文可能的创新点在于: ①体系框架创新。本文试图从理论到实践上构架一个研究中国引进FDI的新体系,在介绍和评价国内外FDI理论的基础上提出用新制度经济学的分析方法来研究我国引进FDI,通过对我国引进FDI制度变迁的特征分析,揭示了我国引进FDI制度变迁的原因,并分析了FDI变迁对中国经济带来的负面影响,提出了应对策略。这种框架结构体现了研究的综合性和实用性。 ②在外商直接投资政策方面,增进了对我国外商直接投资政策演变全貌和规律的认识。本文通过分析中国引进外资政策的制度变迁,从区域政策、产业政策、税收政策这三方面指出了我国外资政策的“渐进式”演进模式的特点。 ③从动态研究视角,将我国引进外商直接投资的过程划分为中外合资时代和外商独资时代,指出中国引进FDI呈现了“独资化”趋势,并从新制度经济学的视角,从谈判结构与交易成本两个方面分析了外商直接投资制度变迁的原因。 ④在分析我国FDI政策变迁的基础上,结合中国加入WTO的实际,提出了今后我国外资政策调整的目标应是构建有中国特色的中性化外资政策,对于我国外资政策的研究、制定和实施具有较强的指导意义。
【学位授予单位】:西北大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:F832.6

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【引证文献】
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