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《西北大学》 2010年
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西部环境产业投融资制度创新研究

王莉  
【摘要】: 要解决环境问题就要建立既要防止环境污染又要激励环境产业发展相容的有效经济制度安排,要设计并制定出切实可行的有效的经济制度。根据现代制度经济学的制度观,环境问题的重要方面之一——环境产业的投融资问题其实就是一个制度问题,其涉及的是自然环境资源在经济制度中的形式选择和地位确定方面的问题。福利经济学不仅宣告了市场方式在提供公共物品方面的失效,而且还指出,为了纠正市场失灵所导致的生态环境破坏的难题,在市场中引入政府行政干预来保证社会公共环境利益是必要的。与此同时,在某些特定的场合,市场制度甚至有着其它制度形式无法替代的效率优势,这说明市场机制与政府干预都存在一定的有效区域,也都存在失灵的区域。在西部环境产业投融资制度的选择、安排和设计中,正因为常常出现这种两难选择,再加上西部环境产业固有的异常复杂性和脆弱性,使得环境产业投融资制度的创新就成为我国西部促进环境产业发展的紧迫课题。另外,西部环境产业应该成为西部基础发展产业之一,但由于其发展受到资金资本的约束,发展一直比较缓慢,而投融资制度更不完善,不完善的投融资制度和传统的环境产业投融资模式及观念在很大程度上限制了西部环境产业的发展。因此,西部环境产业发展的当务之急就是要重新思考现行环境产业投融资制度,实现制度创新,引入激励与约束机制,从正式制度和产权与市场制度或者两者的结合上进行制度设计,在制度上保证环境资源经济主体会从自身效用或利润最大化角度出发,理性选择有利于促进环境产业发展的政策措施,从而在制度上激励西部环境产业日益高涨的投资需求和较为低落的主体投资意愿不一致的问题。 论文依据环境经济学、生态经济学、公共品理论、外部性理论、制度经济学、金融经济学等方面的理论知识,运用规范分析法、实证分析法和比较分析等研究方法,对西部环境产业投融资制度创新进行了系统的研究。论文首先就西部环境产业投融资制度创新所应满足的“理论共性”或者前提条件,紧密结合环境产业的特征从经济学和正式与非正式制度的视角进行理论分析。从经济学的视角分析的结论是:不管是环境产业的正式制度还是非正式制度,要进行有效地制度安排就必须建立起相当明晰的环境资源产权制度,这是所有环境产业制度有效发挥的前提条件和最本质的内在要求。从正式和非正式制度的视角分析的结论是:在环境产业的实践中不管是正式的还是非正式的制度安排都存在着制度低效或失效的可能性。也就是说,针对环境产业的正式和非正式制度都有其一定的效率区间和应用边界,这就从理论上和实践上客观的要求对“政府和市场”进行不同程度结合的问题进行深入的研究。这两条结论也是作者在理论上的创新点。其次论文就西部环境产业投融资的现状及投融资制度的现状、问题和原因进行了系统的规范分析,以便揭示西部环境产业投融资制度需要创新的必然性和现实紧迫性;随后论文运用DEA方法对我国东、中、西部的环境产业投融资制度效率的差异以及差异的原因进行了比较分析。实证结论表明西部环境产业投融资制度的平均综合效率水平最差,中部次之,东部最优。造成西部综合效率不高的主要原因是由于纯技术无效率引起的,即综合效率差的根源在于对环境产业投融资制度的设计上的无效率造成的;通过实证也指出,西部创新环境产业投融资制度的关键是完善投融资体制的问题,而东部的关键要解决的是管理效率的问题,中部则需要两方面都需要有所改进。在实证的基础上,论文对西方发达国家环境产业投融资制度进行了比较借鉴并提出了西部环境产业投融资制度创新的思路和途径。接着论文分别从政府、市场以及政府和市场有效衔接三个方面分析了西部环境产业投融资制度创新的具体问题。 论文的最后部分论述了西部环境产业投融资制度创新的建议和保障措施。要使西部环境产业成为西部经济新的增长点,西部环境产业投融资制度的创新就必须培育制度创新的政策环境、完善西部环境产业投融资政策,建立政府、企业和公众“三位一体”共同促进西部环境产业发展的制度保障措施。
【学位授予单位】:西北大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:X324

【引证文献】
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【相似文献】
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