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《西北大学》 2010年
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知识溢出和产业集群中企业研发行为研究

黄志启  
【摘要】: 在知识经济时代,知识技术要素成为区域经济增长的内生变量,发挥着重要的作用,区域或国家之间的经济角逐日益表现为对知识技术的创造、占有和利用之间的较量,研发创新、知识吸收与利用成为经济发展的内在动力源泉。在这个时代,作为经济社会的微观主体—企业—的商业竞争模式也发生着显著变化,从传统的经济个体之间的点状竞争演变为区域经济体之间的块状竞争,逐渐形成各具竞争优势的产业集群,产业集群逐渐成为一个地区或国家经济发展的引擎。具体到中国,我国产业集群发展的现状是:原生型产业集群形成与发展时间较晚,处于产业集群发展的初级阶段;政府主导的嵌入型产业集群,并不能有效发挥集聚效应;高科技产业集群发展滞后。所以,无论是在实践中,还是在理论上都需要进一步从知识技术、知识溢出的视角探究产业集群中企业研发行为,发展中国的高新技术产业集群,需要重新认识研发创新、知识溢出对产业集群,特别是对集群企业研发行为的影响及作用。 本文从知识溢出的视角研究产业集群,特别是集群企业研发行为。首先,讨论了研发创新、知识学习对产业集群的构成、分布以及发展的影响;其次,重点分析知识溢出对产业集群中的企业研发行为的影响及作用:一、知识存量是企业研发的基础条件,论文通过模型分析知识溢出对集群企业知识存量变化的影响,二、分析在产业集群发展不同的阶段,集群企业将选择不同的研发策略,探讨知识溢出和集群企业的研发策略选择;接下来,讨论集群企业研发成果的吸收利用:最后,是构建产业集群中企业研发环境的对策与建议。 论文以知识经济为时代背景,以产业集群作为研究范围,在知识溢出的视角下以集群中企业研发行为作为研究重点。其中,基于研发创新、知识学习的角度对产业集群进行重新解释是本文的理论起点和逻辑出发点,在知识溢出的视角下对集群企业的知识存量变化、研发策略选择、研发成果吸收等具体内容进行分析,试图解释在知识溢出的情况下,企业是否选择进入产业集群、进入产业集群后企业是否选择进行研发创新、研发策略选择、以及企业研发成果吸收等问题。 通过上述研究,得出的基本结论是:第一,知识技术是产业集群重要的内在联结要素,研发创新影响着产业集群的构成要素、区位选择及发展形态。其中,知识溢出、知识学习是产业集群形成和发展的核心因素。第二,企业研发成果在知识溢出的情况下对集群企业衍生和发展起着重要作用,随着企业衍生,知识溢出将引起集群企业知识存量的变化,短期内企业知识存量减少,但是长期内企业选择加大研发学习投入,从而出现知识溢出的积极效应,促进集群企业知识存量的增加。第三,在产业集群发展的不同阶段,知识溢出和集群机制的作用也不相同,在产业集群萌芽阶段,集群企业虽然彼此都知道合作研发是帕累托最优策略,但是每个企业都会选择自己的占优策略,即不合作研发。在产业集群稳定时期,在研发合作的正向激励作用下,企业彼此倾向于研发合作,企业间的研发合作处于稳定状态。第四,企业独特竞争力的创造与保持过程是一个研发创新、知识吸收与利用知识的过程,在这个过程中集群企业的研发成果吸收能力十分重要,企业的知识吸收能力本身就是一种竞争优势。第五,在企业分享产业集群中知识溢出积极效应时,会出现知识溢出的负效应集群企业风险,这将影响着产业集群的健康发展,因此,需要构建适宜的集群企业研发创新环境。 本论文的创新之处:一是从知识溢出的视角分析产业集群及集群企业研发行为的理论与现实问题,论文从中观层面和微观层面两个层面着手,在中观层面分析研发创新、知识溢出对产业集群构成、分布及发展的影响;在微观层面解析知识溢出背景下集群企业衍生、集群企业知识存量变化、集群企业研发策略选择以及研发成果吸收等内容,从理论上给出集群企业面对产业集群中的知识溢出和知识共享,集群企业研发行为选择的合理解释。二是借助相关模型推演知识溢出对集群企业知识存量的影响和集群企业研发策略选择。借鉴工作搜寻模型的思想通过模型分析集群企业在知识溢出的情况下,企业将作出怎样的选择,企业知识存量将发生怎样的变化;借助和扩展博弈模型分析在产业集群发展不同阶段集群企业不同的研发选择策略。三是通过实地调研的案例对论文的理论进行分析和验证,给出论文理论分析与结论在实践上的解释。
【学位授予单位】:西北大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:F273.1

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