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《西北工业大学》 2003年
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中国证券市场的演进及治理

刘哥飞  
【摘要】: 本论文共分五个部分(前言和四章)。前言主要论述了本论文研究的主线、背景和意义。运用复杂性科学有效地分析中国证券市场的演进是论文研究的主线;中国证券市场的历史变迁是论文研究的背景;正确把握证券市场的演进规律,籍以指导证券市场的构建、监管、调节和引导系统高效运行是论文的意义所在。论文第一章主要介绍了熵理论的基本概念、意义和发展,着重论述了将熵理论引入到中国证券市场的研究中所得出的结论,在此基础上提出证券市场的熵值模型以度量系统的无序度。第二章在简要介绍了耗散结构理论的产生和发展过程后,阐述了理论的基本内容和形成条件,并指出:证券市场具有形成耗散结构的条件,同样可用该理论来研究其演进规律。为此我们将该理论引入证券市场研究中,建立证券市场的耗散模型来度量系统负熵。同时该理论有效地揭示了系统由无序走向有序的途径,和熵理论一起构成分析系统演进趋势的基本框架。第三章重点研究证券市场演化的重要特征——亚金融结构,充分阐明了分工涨落是证券市场演进的根本机制,并尝试性地探讨了宏观决策的根本原则——自组织控制,总结了证券市场发展史中无涨落机制的经验教训,最后利用分岔理论对证券市场的演化过程进行了数学分析。论文在第四章中利用前面的分析框架对证券市场的国债、股票、企业债券等各子系统进行深入的分析之后,总结出指导市场结构设计和监管的一般性原则,提出了符合系统演进规律的市场结构设计的层次和模式。 论文从中国证券市场的实际发展历程出发,在整理历史的客观现象和事实中,寻找其逻辑联系和内在动因,预测其发展趋势,从历史的动态的角度解释和把握中国证券市场的整体演进过程。论文的主要创新在于:第一,论文将熵理论和耗散结构理论引入证券市场的分析研究中,以全新的视角审视和寻找证券市场演进的逻辑联系,并尝试给出其一般性的理论描述;第二,论文以经济学思想为指导,以熵理论和耗散结构理论为工具来分析证券市场的发展历程,将二者很好地结合在一起;第三,论文紧密结合中国证券市场演进的历史和现实,对其发展提出合理的结构设计和监管建议。第四,独创性地提出了亚金融结构概念,并衍生出衡量证券市场发展水平的科学指标,为研究其结构演化提供了一个客观的坐标系。
【学位授予单位】:西北工业大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:F832.5

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前3条
1 刘卓见;公司内部治理中国有股行权机制研究[D];河北工业大学;2006年
2 闫钰;基于耗散结构理论的资产评估系统研究[D];河北农业大学;2006年
3 孟涛;耗散结构系统金融理论研究与应用[D];山东财经大学;2012年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前3条
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2 任佩瑜,宋勇,张莉;论管理熵、管理耗散结构与我国企业文化的重塑[J];四川大学学报(哲学社会科学版);2000年04期
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【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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2 熊学兵;;基于管理熵、管理耗散结构的企业知识管理绩效评价[J];财贸研究;2009年01期
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 原继东;基于复杂性科学视角的我国出版企业系统成长研究[D];天津大学;2012年
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9 楚海林;基于熵的工业生产环境影响问题研究[D];西南交通大学;2005年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 程政;制造企业精益改善驱动机制及精益文化研究[D];天津大学;2012年
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3 李雪松;LNH市开发区公共项目虚拟联盟模式的构建研究[D];辽宁工程技术大学;2011年
4 张超;熵在经济预测模型评价中的应用[D];东北大学;2010年
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6 敖世友;企业管理熵流值在企业绩效评价中的应用研究[D];四川大学;2002年
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8 刘阳;河南省铁路总公司改制研究[D];天津大学;2004年
9 郭新艳;科技人才成长规律研究[D];西南交通大学;2004年
10 胡霞;基于管理熵的企业增长战略评价体系研究[D];四川大学;2004年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 方芳;;金融复杂系统脆性理论在金融危机分析中的应用[J];北方经济;2011年06期
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中国重要报纸全文数据库 前1条
1 山东经济学院财政金融学院 刘超;[N];光明日报;2010年
中国博士学位论文全文数据库 前8条
1 徐柔建;所有权与公司治理机制研究[D];复旦大学;2003年
2 谢军;公司内部治理机制研究[D];厦门大学;2003年
3 马向阳;公司治理机制及其公司绩效研究[D];天津大学;2003年
4 刘兴国;基于耗散结构的球队型企业组织结构模式研究[D];南京理工大学;2003年
5 邵晓阳;中国股票市场价格行为及其形成机制研究[D];大连理工大学;2006年
6 秦晟;金融产业集群形成演化机制与上海国际金融中心建设[D];上海社会科学院;2009年
7 刘超;中国证券投资基金系统制度研究[D];天津大学;2009年
8 王山;国家财政政策与民营企业发展研究[D];中共中央党校;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 江涛;长江流域生态经济系统的可持续发展[D];武汉理工大学;2002年
2 吴海燕;正虹公司治理结构及其优化策略研究[D];湖南大学;2002年
3 敖世友;企业管理熵流值在企业绩效评价中的应用研究[D];四川大学;2002年
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5 李瑞红;资产评估机构内部质量控制制度研究[D];河北农业大学;2003年
6 鹿亚芹;资产评估质量及评价研究[D];河北农业大学;2003年
7 刘景秋;入世后我国民营企业治理模式创新研究[D];湖南大学;2003年
8 刘志彬;资产评估机构执业环境研究[D];河北农业大学;2004年
9 王晓微;运用熵原理构建开放式中学语文课堂教学新体系[D];东北师范大学;2004年
10 陈天勇;对城市信息化资金投入系统的耗散结构化分析[D];重庆大学;2004年
【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前3条
1 闫晶;孙艳复;宋雨;;对智能电网评估指标体系中的生态位的研究[J];华东电力;2010年10期
2 闫晶;王培;宋雨;;基于生态位与遗传算法的智能电网电能质量评估方法的研究[J];东北电力技术;2010年11期
3 肖雪梅;王艳辉;张思帅;贾利民;;基于耗散结构和熵的高速铁路事故演化机理研究[J];中国安全科学学报;2012年05期
中国硕士学位论文全文数据库 前4条
1 闫晶;基于生物群落结构的软件质量评估的仿生研究[D];华北电力大学;2011年
2 王云;基于耗散结构理论的我国循环工业发展研究[D];西安理工大学;2007年
3 崔茜;我国资产评估理论框架研究[D];河北农业大学;2008年
4 林晓红;中日静脉产业类生态工业园建设比较研究[D];青岛理工大学;2008年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前1条
1 任佩瑜;论管理效率中再造组织的战略决策[J];经济体制改革;1998年03期
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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7 张洛民;;跨国公司投资区位研究演进[J];生产力研究;2007年16期
8 韩坚;宋言奇;;生产性服务业的演进过程及其启示[J];社会科学家;2007年05期
9 曹燕;吴曰友;;文化和我国家族企业的演进[J];边疆经济与文化;2009年02期
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中国重要会议论文全文数据库 前10条
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3 钟允若;;新一代移动通信的发展与演进[A];中国电子学会第七届学术年会论文集[C];2001年
4 谢咏梅;;中国国家技术观演进中的非自主性[A];第九次哈尔滨“科技进步与当代世界发展”全国中青年学术讨论会论文集[C];2003年
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中国重要报纸全文数据库 前10条
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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7 宋伟岩;论证券市场法治化中的诚信原则[D];吉林大学;2007年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 刘哥飞;中国证券市场的演进及治理[D];西北工业大学;2003年
2 杜江;美国证券监管政策的分析及启示[D];中央民族大学;2008年
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10 马艳;中国孝文化的历史演进与当代重建[D];延边大学;2005年
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