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《西北工业大学》 2007年
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政府规制理论与实证研究

雷华  
【摘要】: 随着我国市场经济的进一步深入,政府的经济管理职能也发生了本质变化。然而,和日臻成熟的政府宏观调控体系相比,政府规制的理论研究相对滞后,政府规制行为的不规范在一定程度上扭曲了市场经济的发展。因此,研究政府规制内在的规律性,建立和完善相关的制度,具有重要的理论和实践意义。 论文从理论和实证两个方面对政府规制问题进行了全面系统的研究。在理论方面,首先,建立了一个分析市场失灵的框架,对政府规制在矫正市场失灵方面的潜在作用进行定位;其次,应用局部均衡理论中的推测变差方法对各种市场类型和社会福利损失的内在关系进行研究,指出公平和效率的损失是政府规制的内在原因,通过自发调节某些市场缺陷的均衡条件界定了传统规制的边界;最后,考察了政府规制的工具——价格机制和制度设计的特征。对于不能以传统规制办法解决的新规制经济学的问题,诸如信息不对称、外部性和公共物品等问题,引入了激励性规制的概念。 在实证方面,论文将我国的图书出版产业作为宏观经济系统中的一个开放的子系统,运用产业组织理论、委托—代理理论、系统最优化等方法重点研究了我国图书出版业的政府规制问题。首先,通过对我国图书出版业的规制变迁和产业组织方面的考察,指出:中小学教材出版市场由于其准公共物品和自然垄断特征应成为政府规制的主要对象。其次,剖析了现行的教材管理办法,指出现行的这种服务成本规制的缺陷。第三,以不完全信息条件下的委托—代理理论作为切入点,在最优化目标均衡理论的框架下,将我国中小学教材的政府采购行为构建成为一个非线性规划的最优化模型,并以动态最优化的方法求解。得出结论:(1)在最优激励性合约下,企业的绩效(成本的节约)与激励方案的斜率和固定支付正相关;最有效率的企业将选择固定价格合约;最有效率的企业是成本节约的剩余索取者;其他类型的企业将选择介于固定价格和成本加成之间的合约;(2)激励机制中的核心问题就是风险系数与激励系数之间的权衡问题;激励的效果与代理人的风险态度相关,代理人越是厌恶风险激励的效应就越不明显,反之亦然。通过考察教材出版特许权的拍卖制度,得出最优拍卖机制不影响中标企业的激励收入,只是减少了中标企业的固定收入的结论。最后,提出我国图书出版业的政策建议。
【学位授予单位】:西北工业大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:F062.6

【引证文献】
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