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《西北农林科技大学》 2001年
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中国国有企业法人治理结构研究

郑林  
【摘要】: 国有企业建立现代企业制度的基本途径是公司制改造,进行公司改造的关键是建立和完善法人治理 结构。国有企业建立法人治理结构的难点在于公有制条件下,特别是在企业党组织参与管理状态下治理 结构的创新。 论文从分析国有企业治理的特殊矛盾入手,揭示了国有企业治理主体和委托代理关系的基本特征,根 据权变管理和动态管理思想,设计了不同类型、不同状态下国有企业状态或相机治理方案,提出了建立 国有企业党组织领导下的监督机构,实现“三会四权”在职、责、权利合理重配基础上的国有企业弹性 治理的理论思路。 第一章导言。介绍了国有企业治理问题研究的目的,意义和研究动态。 第二章国有企业治理结构概说。企业治理结构是20世纪80年代初由西方经济学者提出的概念,这 里的企业主是指现代公司制企业。国有企业治理结构是一个特殊的治理范畴,是在国有制基础上有关企 业控制权和剩余索取权分配的制定安排,也有人认为它是所有者对企业经营管理和绩效进行监督控制的 一整套制度安排。 第三章国有企业治理的特殊矛盾。本章分析了国有企业内在矛盾、二元领导体制的冲突、特殊的委 托代理体系和国有企业的内在治理障碍,说明了国有企业目标和功能的特殊性。 第四章国有企业委托代理制度的模式转换。国有企业具有双向多层的代理体系特征。国有企业代理 人既存在道德风险、逆向选择的一般性问题,而且也存在置换成本问题;国有企业委托人寻租和宽幅委 托病是特有的委托代理问题。国有企业委托代理模式转换与国有企业领导制度变革及制度转换是一致的。 第五章国有企业治理主体的选择。国有企业治理中的人格假定是经济人假定,作为经济人的利益相 关者在治理过程中必然为维护自身利益而努力。所以会有治理中人力资本和非人力资本的权力配置,也 会有股东与利益相关者对企业拥有控制权的争夺。 第六章国有企业治理结构的状态依存与相机治理设计。由于人力资本和非人力资本、股东与利益相 关者、出资者与企业债权人权益的存在,国有企业治理过程中,就有一个依经营状态不断调整权责结构 的动态行为,表现为企业控制权和剩余索取权在经营状态下的相机匹配。 第七章国有企业治理组织的职责整合。国有企业治理组织同标准公司制相比,党组织是一种特殊的 监督机构,职代会也会参与企业治理,国有企业治理组织的职责整合是要在董事会、经理阶层、监事会 分享企业权利的同时,必须考虑党组织和职代会的职责及权力分割。 第八章国有企业经营者和监督者的激励。经营者和监督者,对于国有企业来讲,都是代理人,因而 都有一个激励问题。监督者的激励还没有被人所关注,然而,在国有企业治理中,监督者的激励与代理 人的激励同等重要。 第九章国有企业的外部监控与约束。在讨论国有企业监督机制特征的同时,提出了强化外部监督体 系基本思路。 本文创新之处主要有四点: 一是首先提出传统国有企业“稻草人”监督机制概念,并进行了特征分析。 2 中国国有企业法人治理结构研究 二是提出了企业党组织领导下的监督机制的新思路和监督者的激励问题。 三是对企业状态控制权中的经营决策和决策执行权进行细分,提出了不同治理角色的产权匹配关系。 四是提出不同类型和状况下国有企业相机治理的思路和方案。 ’
【学位授予单位】:西北农林科技大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:F276.1

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