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《西北农林科技大学》 2001年
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国有企业经营者激励约束机制研究

母小琴  
【摘要】: 国有企业是我国国民经济的支柱,而经营者又是企业的“中流砥柱”,这样,国企经营者可谓是“民族的脊梁”。尽管国企效率低下是由许多原因造成,但分析表明,国企经营者的激励不足和约束乏力是其中一个重要原因。在人类一步一步进入知识经济时代的今天,人力资本在经济舞台上已日益成为主导。因而,建立健全国企经营者的激励约束机制,是国企改革的现实选择,也是经济持续发展的大势所趋。 本文从人力资本的主动性和激励约束的重要性出发,对国企经营者激励约束的发展历程、现状及建立国企经营者激励约束机制的可行性、特殊性、紧迫性等作了简述,着重分析了四种主要的激励约束机制,在此基础上提出本文的主旨:建立综合的、市场化的激励约束机制。 基于以上思路,本文分四部分(含七章)进行了论述。现概述如下: 一、绪论 该部分阐述了选题的背景,研究的范围、目的、意义及思路和方法,并在研究动态综述里把与经营者激励约束问题相关的企业理论和管理理论作了铺垫性说明。最后,提出了本文的可能创新之处,主要是:把激励与约束看成一个统一的整体,提出了综合的激励约束模式,并指出政府的切入点在于确保市场机制的建立和规范运行;把经营业绩作为整个国企经营者激励约束机制的纽带,主张对国企不管上市与否都要实行规范的信息披露制度,特别是披露经营者薪酬信息;强调独立董事的作用,提出建立董事市场的想法。 二、国企经营者激励约束的一般分析 该部分首先简述了激励约束的基础性理论,提出了把激励约束作为统一的整体的原因所在。接着通过对国企经营者的角色特点、国企经营者激励约束的发展与现状等的分析,揭示了国企经营者激励约束问题的特殊性和紧迫性。该部分援引了跨国公司和横店的实践,目的是说明在“出资人不到位”或“公有”的状态下,通过对经营者有效的激励约束依然能保持企业的高效率,以消除对建立国企经营者激励约束机制的可行性的疑虑。最后,通过介绍经营者管理生命周期现象,指出了激励约束机制的动态效应。 三、四种主要的激励约束机制分析 1.收入报酬机制。单从激励角度讲,这是最基础的,且看得见、摸得着。收入报酬是对经营者人力资本价值的回报,合理与否的关键在于收入与贡献是否相称。收入报酬机制的激励作用大小主要取决于报酬结构中风险收入所占的比例。但基于公平理论和期望理论,报酬的数量与经营者的积极性并不完全正线性相关。收入报酬机制的主要作用方式有年薪制、经营者持股、股票期权、期股等,通过对各种方式的优缺点及实践效果的分析,提出主要的报酬方案应为:以股权等长期激励为主的年薪模式。这里还对收入报酬机制的影响因素和设计原则作了探讨,并提出了不确定性对股权激励的影响。 2.市场竞争机制。由于充分竞争的市场具有信息显示机制和优胜劣汰机制,因而可以 说是对经营者最强有力的外部激励约束;而且成本低。这也是本文主张市场化的激励约束 机制的一个原因。这里分别分析了经理市场、资本市场、产品市场对经营者激励约束的作 用叔麾pd灿犬,并堤出了相应的对策建议。 3.内部治理机制。该机制主要对“经管者控制”的约束起组织保证作用。其主要作用 方 司治理结构和“老三会’,其作用机理在于;权力是一种巨大的激励力量,但同 时权力也会辛>自身带来阻力,因而对A空制权回报中不对称的部分要力。以约束。该 日的设 计目标是约束“内部地制”;并激励科学决策。为此 需瓣高董事会素质、强账事 会职能、处理好新老“三会’的关系,并保护好中小股东及国家股的利益。这里还特别分 析了 CEO (Chie Execudve officer,首席执行官)对公司治理结构的b匕战和独立董事制度的 重要意义 4.道德撒十机制。该机制的作用层次深且作用范围广。其核心的原理是,经营者的声 誉对经营者的收入、竞争力及挖制力等都有决定性的影响。道德彩讨4hot帕5 -M用方式 有企业家渐申、职业道德、挑战性目标等,其设计目标是激励企业 中,建立起经营者 的职业道德操守。这里特别提出了要建立规范的经营者信0度。 四、国赠…约捻… 激励约束搓式可以归纳为市场化的、综合运用多种机制的分类激励约束模式。也就是 国企经营者激励约束机制要与国有企业分类改革、建立现代企业制剧B结合,除极少捌民 务于社会政策目标的特殊企业采用准公务员管理方式外 绝大多数国有企业要建咸现代公 司制企业,要通过规范的法人治理结构、激励性的多元结构的报酬制度、完善的市场竞争 U和道德枷中机制等综合作用,采用市场化的手段激励约束经营者。该部分着重分析了 四种激励约束和沫帕勺相互关系及有效组合,分析了经营者业绩评价方式,并
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