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《西北农林科技大学》 2004年
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中国企业家激励约束机制研究

王强  
【摘要】:企业家既是社会进步和经济发展的产物,也是社会进步和经济发展的推动者,对企 业家激励约束机制的探讨是激发企业家的积极性、开发企业家的潜能、从而推动经济和 社会发展的主要内容。本文从我国目前的实际情况出发,吸收和运用国内外关于企业家 激励约束的理论成果,对建立健全中国企业家的激励约束机制进行探讨。论文共包括七 章。 第一章导论部分阐述了论文的研究背景和研究目的,对国内外激励约束理论和企业 家理论的研究现状进行了综述,明确了论文的研究方法和思路。 第二章理论回顾与评价。首先回顾了企业家概念的历史沿革,认为企业家在不同的 社会经济与历史发展时期有着不同的含义,它是属于经济学、管理学、心理学等诸学科 共同研究的一种特定的概念范畴,企业家是个动态发展的概念。其次,分析了企业家的 形象演变,从工厂主与商人工场主、发明家与工业家、投机商与实业巨头到代理人与职 业经理。最后,全面论述了激励理论的研究现状和企业家理论的研究现状。对于激励理 论,主要介绍了内容型激励理论、过程型激励理论、行为改造理论和综合激励模式理论 等管理激励理论,以及委托――代理理论、代理成本理论、交易费用理论、证券设计理 论、标尺竞赛理论等经济激励理论。关于企业家理论,主要介绍了马歇尔的企业家理论、 熊彼特的企业家理论、柯兹纳的企业家理论、奈特的企业家理论、彭罗斯的企业家理论、 莱宾斯坦的企业家理论、卡森的企业家理论以及张维迎的企业家理论等。 第三章企业家激励与约束机制的一般探讨。首先,从三个方面分析了激励与约束问 题存在的前提,即制度前提――两权分离、环境前提――信息不对称、人性前提――机 会主义。其次,分析了激励与约束的关系。最后,分别分析了企业家的激励机制和约束 机制的概念、内容、运行机制,并对目前我国企业家激励与约束过程中存在的问题进行 了深入细致的分析。从激励方面讲,企业家报酬偏低,报酬方式单一,长期激励不足导 致经营者管理活动短期化,部分企业家出现“59 岁现象”等;从约束方面来讲,法人治 理结构的缺陷引致企业家约束机制不足,对企业家个人品德强调得多、而对他们的制度 约束不到位,企业家人才市场不够完善,企业内部规章制度的软约束,法律监督流于形 式,作为投资者的国家对企业家的行政约束形同虚设等。这些问题的存在,严重制约了 企业家积极性的发挥。 第四章企业家的物质激励――报酬机制。有效地激励和约束企业家的前提条件之一 就是全面、客观地考核与评价企业家,为此需要建立一套完整、科学、规范化的经济指 标体系。首先,本文从市场、企业家对国家贡献、企业家对社会贡献、企业家对企业自 身贡献和企业家能力五个角度来建立企业家评价指标体系,即经济贡献能力评价、市场 经营能力评价、管理能力评价、社会贡献能力评价和企业家自身素质评价,而这五种能 WP=6 II 中国企业家激励约束机制研究 力又分别由一些与其相关的能力要素组成。这个评价指标体系是对企业家各方面特性及 其相互关系的多个指标所构成的具有内在结构的有机整体,可以对企业家综合能力进行 数量化的评价。同时,本文还分析了评价企业家的定性指标,包括企业家经历、自身素 质等,做到从定性和定量相结合的角度来评价企业家。其次,对企业家的物质激励是理 论界和实业界所普遍关注的一个课题,尤其是作为企业家激励的极为重要的内容之一的 年薪制。虽然实行年薪制已为各界人士所接受,但仍然存在着一些问题,包括思想认识 不到位,传统的干部人事制度阻碍了年薪制的推行,年薪总体水平较低、对企业家的激 励力度不够,年薪制的考核方法不够完善,以货币为主的兑现形式导致企业家的短期行 为,多头管理,责、权、利失衡以及制约机制不健全等等,这些问题严重影响了年薪制 的实施。本文在澄清实施年薪制需要改进和澄清的问题的基础上,提出应建立健全规范 化的监督机制,在具体实施中,要明确企业家年薪的实施对象,科学合理地确定企业家 年薪,坚持公开、合理、合法。此外,要坚持试点,不要刮风,政府主管部门、国资公 司应协助企业制定科学、合理的考核指标体系,打破经理(厂长)薪酬结构单一的现状, 尽快建立企业家市场,建立“企业决策失误追究制度”等等。 第五章企业家的精神激励――声誉机制。作为开拓创新的企业家而言,声誉对其行 为的影响尤为重要,声誉甚至可以代替报酬之类的显性激励因素。目前我国企业家的声 誉机制受到社会环境、退休制度、管理体制方面的影响,还未能发挥其应有的作用。保 证企业家具有长远预期,是企业家声誉机制形成和发挥作用的基础,企业家声誉机制作 用的有效性的提高,有赖于社会法律环境、规章制度的完善和正确的道德伦理、意识形 态的形成。为此,要形成对优秀企业家尊重的社会气氛,把企业家的声誉与未来收益结 合起来,提供优秀企业家的制度保障与完善企业家市场,实行企业家选择“非行政化”。 第六章企业家的约束机制。仅用激励而没有约束最终是难以调动企业家的积极性 的。企业家的约束机制内容非常丰富和广泛
【学位授予单位】:西北农林科技大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2004
【分类号】:F272

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