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《陕西师范大学》 2000年
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从微观层次到宏观层次——论国有企业改革思路的调整

卫志民  
【摘要】:我国国有企业20年的改革历程大体上经历了放权让利、利润包干、利改税、承包 经营责任制、建立现代企业制度和产权制度改革几个阶段,纵观我国国企改革的历史 进程,我们发现国企改革虽在不断推进,但进展步伐缓慢,这既与我们对国企的认识分 歧比较大有关,也与我们渐进式的改革思路有直接关系,渐进式的改革思路使国企改 革缺乏一个明确的总体方案,许多改革措施仅是权益之计,新旧体制长期共存,导致经 济运行中许多扭曲和效率损失现象,加大总的改革成本。 究竟是从宏观层次上调整国有经济布局还是从微观层次上改革国有企业,一直是 改革的两种思路,本文认为必须首先从宏观层次上对国有经济进行国有经济的战略性 布局调整,这是从微观层次上进行国企改革的前提和取得成功的保证。从宏观层次上 考虑国企改革,对国有经济进行布局调整,就必须首先对国企进行正确的职能定位,在 社会主义市场经济条件下,国有企业的主要职能有弥补市场缺陷、干预经济和作为公 有制的实现形式之一三大职能,在对市场经济条件下的国企进行正确的职能定位后, 规模定位的问题就自然解决了,根据市场经济条件下国企的职能定位,只有国企的制 度优势领域内保留,而在非制度优势领域内逐步退出,这就是国有经济布局的调整方 向。根据这个调整方向,国有企业有五种出路,国家独资经营,国家控股、国家参股、完 全退出和国有民营,国有经济退出的具体方式不外乎出售、破产、增资扩股或资产变投 资被兼并三种形式。 回顾过去的国企改革历程,我们发现几乎每一步改革都要经过长时间的争论和反 复,才能最终冲破传统理论观念的束缚而有所前进,国企改革长期徘徊、停滞的局面在 很大程度上是由于认识上的阻力,虽然各方面在总体上都赞同进一步深化改革,但在 具体操作上却存在尖锐分歧。本文认为,在评价国有企业改革是非成败的根本标准问 题上,坚持生产力标准一元化,反对以生产关系为标准,反对任何多元论的主张,要正 确看待国企的改革与国企所处困境的关系,国企目前所处的困境不是由于改革造成 的,而恰好是由于改革不彻底造成的,也不是由其所承担的社会负担所造成的,而是由 产权制度所造成的,要正确认识国有经济布局调整与社会主义和国有经济主导作用的 发挥之间的关系,主导作用是一种质的概念,而非量的概念,应从是否有效地体现了国 家的战略意图,是否有效地保障有关政策目标的实现这样的角度来衡量。 我国国企20年的改革探索,已逐渐形成共识,国企所面临的种种困难,其根源就 在于国企政企不分的产权制度上,解决政企不分的改革思路是通过两权分离,使其成 为自主经营、自负盈亏的市场竞争主体,有人以为在政府内部将政府做为社会经济管 理者的职能和国有企业所有者的职能分开,政企就分开了,实际上,政企不分做为一种 体制上的概念,它的真正含义在于国企由政府来投资,控制,从而形成一种宏观体制上 的政企合一,“两权分离”理论的根本缺陷在于将所有权与使用权、支配权、占有权分割 开来,否定了所有权的统一性和主体性,在实践过程中,导致了严重的内部人控制。面 对普遍的所有者缺位和内部人控制,许多理论工作者主张建立一套专门的国有资产管 理运营体制对分散在众多企业中的国有资产行使所有权,但这种设想无法改变政府作 为国有企业所有者的事实,政企无法分开,充其量只是政府作为所有制的职能在政府 部门之间的一种转移和调整,作为国有资产所有者代表的国有资产管理者,只能是代 理者,不会是所有者,要想找到国有资产人格化的所有者是不可能的,因为国有资产的 所有权本质上只是一种代理权,被明确为国有资产投资主体的各类机构做为所有者代 表,他们背后并不存在来自所有者——全体人民的强硬的约束和监督,所以政企不分 是国有制的内生现象,而非外生现象,所以,国有经济只有尽快从非制度优势领域内退 出,才能真正实现政企分开,而对于保留的国企要建立的是现代国有企业制度,而非现 代企业制度。 在国有企业改革过程中,政府作为国企的所者、制度供给者、社会管理者,尤其在 我们尚未完全建立起完善有序,成熟规范的市场经济体制的大背景下,再加上我们今 日所进行的改革不是在市场竞争的力量推动下被动地进行,而是主动调整,这些都要 求政府在国有经济布局调整中发挥主导作用,作为改革对象的国有企业的所有者是政 府这一点就使改革注定有很强的行政色彩。 在进行国有经济布局调整过程中,对于自然垄断行业应在技术进步和竞争国际化 的背景下重新认识,应对自然垄断行业和自然垄断业务进行区分。 许多国有企业进行股份制改造后,政企依然不分,其运行机制依然如旧,不但没有 建立起现代企业制度,反而伴随着严重的国有资产流失和内部人控制现象,本文认为, 我们搞的股份制本身就不是规范的股份制,缺乏股份制内在的、健全的制度构造。从国 家的角度和既有的意识形态和认识出发,股份制改造一开始就认定国家应持大股,从 企业角度来看,改制的
【学位授予单位】:陕西师范大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2000
【分类号】:F276.1

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