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《新疆农业大学》 2000年
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我国证券市场监管研究

谢红海  
【摘要】: 中国证券市场是在传统的计划经济向市场经济的转轨时期,随着改革开放 的现代化建设逐步成长起来的。十年来,我国证券市场在邓小平理论的指引下, 按照“法制、监管、自律、规范”的八字方针,从无到有,从小到大,从地区 性市场快速发展成为初具规模的全国性市场。但由于起步较晚,市场经济体制 还未完全确立,缺乏必要的法制保证,宏观环境、微观环境都仍带有很强的计 划经济的痕迹,使证券业监管远不能适应我国证券业的发展,不符合监管的成 本效益原则。有鉴于此,本文通过查阅、整理和分析大量有关中外证券市场监 管资料,采取理论分析和实证分析,定性和定量的比较分析,从理论、体制、 法律、实践等方面揭示出证券市场监管不力的原因,进而在正确认识和处理证 券市场六个基本关系基础上,为建立一个规范统一的证券市场,有针对性地就 对我国证券市场进行有效监管中的一些具体问题,提出了现实对策、方案和思 路。
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