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《中国矿业大学(北京)》 2009年
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我国上市公司治理风险预警机制研究

王旭  
【摘要】: 本文针对我国上市公司治理过程中存在的风险,以风险监测——风险评估——风险预控为逻辑思路,应用BP神经网络构建了上市公司治理风险预警机制。首先,采用统计分析的方法,建立了包括股东、董事会、监事会、经理层四大维度在内的治理风险评价指标体系,以用于对公司治理风险的监测;其次,运用熵权法和主成分分析法建立了上市公司治理风险评估模型,以提高预警指标体系的独立性与代表性;然后,利用国泰安2008中国上市公司治理结构研究数据库以及沪深证交所的诚信记录采集了2007年47家被ST上市公司和与其配对的47家非ST上市公司,结合8个风险指标,应用BP神经网络的方法建立了公司治理风险预警模型,并且将2008年新增加的30家被ST上市公司和其配对样本的数据信息代入模型对其预警效果进行检验,结果表明预警效果较好。最后,对如何应对上市公司的治理风险,从四个纬度分别提出了相应的对策。
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