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产业集群中的可信承诺及治理

潘锡泉  
【摘要】:承诺问题一直以来都是政治经济学者讨论的范畴,以Acemoglu为代表的政治经济学者认为,拥有政治权利的人无法做出可信的承诺约束其未来的行动。但随着经济学科的相互交融,承诺问题似乎已经越来越渗入到产业集群领域内的核心企业与配套企业之间。由于集群内企业行为人的有限理性和信息不完全,企业之间往往难以达成完备的契约,于是承诺问题也就出现了。为了合作的顺利进行,在正式契约之外,企业之间往往还存在许多隐性的默契的承诺;此外,集群发展到现有情况下,企业之间的合作也经常表现为企业家之间非正式的契约或口头承诺形式。然而,无论是这些隐性的默契的承诺,还是企业家之间基于“人情圈”关系的承诺,其共同的特点是,无法被第三方证实,也不具备法律约束力。因此,不得不令我们深思的是,这些承诺可信吗?集群内核心企业和配套企业在何种情况下的承诺是值得可信的?与之相关的是,什么因素会对核心企业与配套企业承诺可信产生影响及其影响机制又是如何?由此引出的是,又该如何来治理核心企业与配套企业之间的承诺,使之变得更为可信,等等。探明这些问题,对于如何提高产业集群中核心企业与配套企业间的合作及其稳定性具有重要的价值。 有鉴于此,本文①拟在现有文献研究不足的基础上,基于产业集群企业层面的视角,从理论上构建了核心企业与配套企业之间可信承诺的博弈模型,并在此基础上应用数理分析方法,借助一般化的正态分布概率形式将核心企业与配套企业可信承诺进行量化,进而探讨核心企业与配套企业在何种情况下能够信守承诺,进一步从理论上分析关系资本投入、交易费用的节省、长期合作预期得益等因素对核心企业与配套企业承诺可信概率的影响机制,继而进一步运用数值模拟技术对关系资本投入等因素对核心企业与配套企业承诺可信性概率的影响进行分析。 此外,本文尤其重视现实情况下关系资本因素对核心企业与配套企业承诺可信性的影响,从理论上分析了关系资本投入如何维持核心企业与配套企业之间可信的承诺,及其对核心企业与配套企业之间形成可信承诺的作用机制。 最后,在前述理论研究的基础上,系统地提出了一个可行的治理核心企业与配套企业可信承诺的三维治理体系。 通过本文的研究,我们得到: 1.当市场价格相对于核心企业与配套企业承诺可信进行交易的价格之差上下波动幅度在一定范围内时,核心企业与配套企业之间的这种隐性的默契的承诺和基于“人情圈”关系的承诺是值得可信的。 2.市场价格与承诺价格之差波动幅度的期望值、关系资本、交易费用、预期合作得益等因素均对核心企业与配套企业承诺是否可信产生了重要的影响。尤其是关系资本的投入,对于核心企业与配套企业之间形成更为可信的承诺具有很强的维持作用,是核心企业(配套企业)承诺可信的有效信号。 3.关系资本投入是维持核心企业与配套企业可信承诺的有效机制,能在很大程度上提高核心企业与配套企业相互的关系能力、增进核心企业与配套企业的长期合作水平、提高合作绩效、减少交易费用、创造合作价值,进而提高核心企业与配套企业之间的承诺可信性。 4.就可信承诺的治理而言,迫切需要从影响核心企业与配套企业承诺可信性概率的影响因素出发,构建一个包含科层治理、市场治理与关系治理三维(经济纬度、社会纬度和行政纬度)互补的可信承诺治理机制,以提高产业集群内核心企业与配套企业之间的承诺可信性概率。 本文的创新之处在于: 1.对承诺问题仅限于新政治经济学视角研究的范畴有所拓展,初步将承诺问题纳入产业集群企业层面进行探讨,从核心企业与配套企业的视角对企业之间合作过程中以非正式契约形式出现的隐性承诺或基于企业家“关系”的口头承诺是否可信的问题进行了研究。 2.突破了现有文献对关系资本定义的狭隘性,将企业间相互信任、企业声誉以及友谊(社会关系、人情关系)等一系列认同关系均纳入关系资本范畴,对关系资本概念进行了拓展,使得更符合集群发展到这一阶段的现实环境。 3.从集群内部核心企业与配套企业这一企业层面的视角入手,对这一重新界定的关系资本投入对核心企业与配套企业承诺可信性的影响从理论上进行精细的探讨,借助一般化的正态分布概率形式将可信的承诺进行量化,继而运用数值模拟技术就各影响因素对核心企业与配套企业承诺可信性概率进行了分析,又进一步从理论上研究了关系资本投入对于核心企业与配套企业之间可信的承诺的维持机制及其作用机制,突破了现有研究仅仅局限于实证或案例分析进行研究而缺乏相应理论依据支持的不足。 4.在理论研究与现有关于集群治理文献的基础上,系统地提出了一个包含市场治理、科层治理与关系治理相协调的三维治理体系,尤其重视关系治理对集群治理的作用,为我国集群内核心企业与配套企业可信承诺治理提供了有效的思路。


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