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《广东外语外贸大学》 2016年
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GDMM公司业务法律风险防范问题研究

梁俊斌  
【摘要】:经济全球化的深入发展和法治社会理念的提出,需要广大企业特别是国有企业不断强化自身法律风险防范意识,并进一步完善自身法律风险防范体系的建设。市场经济是法治经济,任何从事市场活动的企业都时刻面临着法律风险,特别是美国次贷危机引发的全球金融海啸,也无一例外考验着我国的国有企业应对和抗击风险的能力。GDMM公司作为一家国有专业外贸企业,近年来受经济环境的影响,公司陷入多起法律纠纷,出现了较大的法律风险,给公司的经营带来了一定的损失。为了公司未来的稳定经营和发展,确保国有资产的保值和增值,在公司内部建立和完善法律风险防范机制变得十分迫切。本文首先从法律风险的概念、特征、成因及其分类上对企业法律风险理论进行阐述。法律风险具有产生于法律实施过程中、产生于非规范性、后果的非预期性和不利后果的可能性几个特点。按照风险产生的原因,法律风险可分为违法风险、法律不确定性的法律风险、流程法律风险和其他法律风险四大类。接着介绍GDMM公司的概况,陈述了公司业务法律风险事件:包括GDMM公司信用证软条款案、广锋公司伪造保函案、霞海港务局无单放货案和唐山汉沽公司钢材货款案,将案例根据出现的风险的具体环节大致分为信用证法律风险事件、提单法律风险事件、交易方欺诈事件。并对案例中体现的几种法律风险进行深入探讨,分析了风险发生的原因。针对前两章阐述的GDMM公司出现的业务法律风险及其出现的原因,提出GDMM公司的四方面的法律风险防范措施:法律风险管理机构的完善,法律风险管理制度的改进,企业法律风险管理信息系统的建立以及守法经营企业文化的塑造。试图建立和完善的法律风险防范体系,并对同类国有外贸企业提供参考。
【关键词】:国有企业 业务法律风险 风险管理 法律风险防范
【学位授予单位】:广东外语外贸大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2016
【分类号】:D922.291.91;F272.3
【目录】:
  • ACKNOWLEDGEMENTS4-5
  • ABSTRACT5-7
  • 摘要7-14
  • Chapter One Introduction14-21
  • 1.1 Research Background and Significance14-17
  • 1.1.1 Research Background14-16
  • 1.1.2 Research Significance And Objective16-17
  • 1.2 Research Contents17-20
  • 1.2.1 Research Design17-19
  • 1.2.2 Key Issues to be Solved:19-20
  • 1.3 Research Methods20-21
  • Chapter Two Theories of Legal Risks21-30
  • 2.1 Theories of Enterprise Risk21-24
  • 2.2 The Concept of Legal Risk24-25
  • 2.3 Characteristics of Legal Risk25-27
  • 2.4 The Causes and Classification of Legal Risks27-29
  • 2.5 Summary29-30
  • Chapter Three The Business operation Legal Risk in GDMM30-40
  • 3.1 GDMM Company Profile30-31
  • 3.2 Typical Legal Risk Events of GDMM31-36
  • 3.2.1 Risk of Soft Credit Terms31-32
  • 3.2.2 Risk of Bill of Lading32-35
  • 3.2.3 Risk of Fraud35-36
  • 3.3 Characteristics of Legal Risk Events of GDMM36-39
  • 3.4 Summary39-40
  • Chapter Four The Causes Analysis40-48
  • 4.1 The Causes of Credit Events40-42
  • 4.2 The Causes of Bill of Lading Events42-45
  • 4.3 The cause of Legal Risk Event of Fraud45-47
  • 4.4 Summary47-48
  • Chapter Five Legal Risks Prevention of GDMM48-62
  • 5.1 Improvement of Legal Risk Management and Supervision Mechanism49-53
  • 5.1.1 Employment of Enterprise Legal Adviser49-50
  • 5.1.2 Establishment of Independent Legal Department50-51
  • 5.1.3 Establishment of Risk Management Committee51-53
  • 5.2 Improvement of Legal Risk Management System53-58
  • 5.2.1 Institutional Improvement of Authorization and Approval54-55
  • 5.2.2 Institutional Improvement of Business Operation Procedures55-56
  • 5.2.3 Institutional Improvement of Internal Report56
  • 5.2.4 Institutional Improvement of Contract Management56-57
  • 5.2.5 Institutional Improvement of Customer Credit Investigation57-58
  • 5.3 Establishment of Legal Risk Management Information System58-59
  • 5.4 Cultivation of Cooperate Culture based on Law-abiding Operation59-61
  • 5.5 Summary61-62
  • Chapter Six Conclusion And Expectation62-65
  • Reference65-67

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