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《首都经济贸易大学》 2003年
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证券市场监管问题研究

郭阳  
【摘要】: 我国证券市场发展十余年来,成就令世人瞩目,为我国的经济建设,尤其是国有企业的改革发挥了重要的作用。然而,现阶段我国的资本市场仍属于“新兴+转轨”的市场,上市公司和证券经营机构的治理结构不完善、法律法规不健全、立法滞后等问题表现突出。如何改进监管制度,建立一个高效、有序的市场体系,营造一个公平、公正的市场环境,使我国证券市场向更高的层次迈进,成为理论界不断深入研究的一个重要课题。本文试图从证券市场的监管理论和国内外的监管实践中探索一条符合我国国情的市场监管思路。本文首先从证券监管的理论、监管模式、监管的目标和监管手段等方面进行了极为详尽的论述;进而分析了我国目前监管的现状,对我国证券监管的定位、监管的效率和力度、监管的手段和监管的对象等进行了深入的剖析;最后对我国证券市场监管制度改革提出了五项建议。即改进证券监管,推动制度创新;保护私有产权,解决国有控股公司“所有者缺位”的问题,并逐渐稀释国有股,加快国退民进的步伐;培养多重利益主体,引进“作空”制度;实现银行、证券、保险监管的合作协调,信息共享;以及监管法制的国际化。
【学位授予单位】:首都经济贸易大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:F832.5

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