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《中共中央党校》 2000年
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金融国际化效应研究

王金龙  
【摘要】: 本论文把金融国际化效应作为研究对象,把在金融国际化中趋利避 害尤其是降低风险代价作为研究目标,把优化中国金融国际化战略作 为研究的归宿点。依据试图体现理论性、实证性和对策性三性结合的 研究特点,本论文除导论外,也相应分为上篇理论研究、中篇实证考 察、下篇战略选择共三部分。 导论重点介绍本论文的选题依据和意义、结构体系和方法、主要 观点和创新。 上篇重点对金融国际化的双重效应尤其是国际化金融风险从理论 上进行分析。共分四章。 第一章在评价马列和西方学者关于金融国际化原因论述的基础 上,进一步分析了金融国际化的必然性。一是科技的巨大进步乃至知 识金融初步兴起的促进,二是商品经济的发展乃至全球市场化改革的 推动,三是各国资源优势的差异乃至经济金融发展不平衡规律的作 用,四是发达资本主义国家金融扩张的欲望乃至金融霸权的影响等。 这些诸多因素的不同属性,初步决定了金融国际化的双重效应,也初 步预示了这种双重效应的不平等性。 第二章论述了金融国际化的双重效应及其主要特性。任何事物都 是一分为二的,金融国际化效应也是如此。其积极效应主要表现为能 推动世界经济的增长、优化资本等生产要素的配置,促进金融业自身 效率的提高,加强金融领域的国际合作等;它的消极效应主要表现为 强化金融资本对全球经济的控制,削弱国家宏观经济政策的效能,加 快金融风险在全球范围内的传递,增大全球性金融监管的难度,扩大 全球范围内贫富的差距等。具体到每个国家,金融国际化影响也是机 遇和挑战并存,收益和风险同在。但是在发达国家和发展中国家之 间,由于竞争实力的悬殊,资本主义国际生产关系以及市场经济本身 的优胜劣汰机制等因素的作用,金融国际化的效应又是不平衡、不对 称的,即发达国家往往利大于弊,发展中国家往往弊大于利。但这种- 不平等性也不是固定不变的。对发展中国家来说,虽不能在短期内从 总体上改变上述格局,但就单个国家来说,只要金融开放政策科学精· 明,也会取得利大于弊的效果。 第三章揭示了国际化金融风险的存在形式、生成机理、主要危害- 和基本特征。强调国际化金融风险是指由金融国际化或者说金融开放 引致的风险。它虽不包括国内金融风险,但却与国内金融风险有着密 切联系。具体存在形式有汇率风险、国际利率风险、证券价格风险、 国际资本流动风险、金融创新风险、国家风险等,并且这些风险都有 各自的生成机理。它的危害是多方面的,最严重的后果是导致金融危 机的爆发。国际化金融风险具有不确定性、客观性、相对性、隐蔽。 性、扩散性和可控性等基本特性。对国际化金融风险应有一个正确的- 态度:一方面,它是客观的。只要金融开放,国际化金融凤险就会产 生,这是规律。既然如此,就不应“谈风险色变”,尤其是不要因为发--· 生了金融危机,就关闭金融对外开放的。窗口”Z 另一方面,它是可控 的,这就意味着人们在国际化金融风险面前并不是无能为力的。通过“ 认识它的生成、运行过程中的规律,采取各种措施,积极进行防范和“ 化解,还是能把它降低到较低程度的。 第四章对防范和化解金融风险进行了探讨。提高金融国际化效果 应从扩展积极效应,降低成本代价两方面多途径地进行探讨。但鉴于 国际化金融风险危害严重且日益增大,是决定金融国际化负面效应并 进而影响金融国际化整体效应的主要因素。同时,扩展积极效应最关 键的是掌握好金融开放节奏和方式,这最终又与国际化金融风险联系。 在一起,所以就把分析的重点放在防范和化解国际化金融风险上了。” 与一般的分析相比,这里把防范和化解比较严格地区分开来。强调防 1_ 范国际化金融风险,要依赖于建立起一个防范体系,这个体系的几大, 支柱是保持国内经济运行的健康和稳定,确立与本国经济发展水平相 适应的渐进式金融国际化方式,加强政府全方位的审慎监管,促进国 际社会的通力合作。指出化解国际化金融风险包括识别、衡量、消除 三个环节。对国际化金融风险的识别,可以借助建立风险图的方法进 行;对国际化金融风险的衡量,重点应抓住估计风险损失发生的概率 和测算风险损失严重程度两个方面,对国际化金融风险的消除可以采 取回避、转移、补偿等办法和策略进行。 中篇重点对金融国际化效应从历史和现实典型例证比较两个角度 分别进行了实证考察。共分两章。 第五章对金融国际化的历史发展及其效应进行了考察。把金融国 际化
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