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《中共中央党校》 2007年
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全球化发展背景下国家主权自主有限让渡问题研究

刘凯  
【摘要】: 国家主权让渡问题是全球化发展背景下的一个现实而又十分重要的问题,本文运用马克思主义的立场、观点和方法,在借鉴国内外已有的关于国家主权让渡研究成果的基础上,提出以国家主权自主有限让渡作为解决全球化发展背景下主权问题的基本范式并对此问题进行了具有一定创新性和前瞻性的研究。 论文共分九章(不包括导言和结语),导言部分主要介绍论文选题的原因,以国家主权自主有限让渡作为解决全球化发展背景下主权问题基本范式的提出,对国内外研究国家主权让渡的现状进行综述,并就论文研究的出发点和相关概念、全文的写作思路和内容作简要说明。 第一章主要阐述全球化发展背景下国家主权面临的挑战。论文首先对国家主权的概念和演进做梳理,认为主权是一个历史和政治的范畴,是一个被人们不断认识和实践的过程。然后对全球化的概念和全球化趋势挑战国家主权的表现进行分析和概括归纳,说明全球化是一个多维、动态和不均衡发展的过程,它使民族国家的主权受到限制,侵蚀,分割,乃至让渡。 第二章主要介绍国家主权自主有限让渡课题的提出、国家主权自主有限让渡的概念和国家主权让渡的早期实践。论文首先分析了全球化趋势下国家主权衍生出的变化,作为变化之一,主权自主有限让渡这一课题被提出并浮现在国际关系研究的视野中。随后从主权本体的角度对主权自主有限让渡的概念进行了界定,认为把主权分为身份主权和权能主权是比较科学的,主权让渡是主权权能的部分让渡而不是主权身份的让渡。最后论文对国家主权让渡的初步尝试和早期实践进行了研究,认为联合国的集体安全制度和欧洲一体化进程在不同范围和不同程度上对主权问题的处理,可以看作是主权让渡早期实践的主要代表。 第三章重点对国家主权自主有限让渡成为必要与可能的原因进行分析。“无因不成果”,全球化发展背景下国家间的相互依存关系和国家利益的构成及国家利益获取方式的变化,使得国家对自我能力进行限制,做出部分主权让渡成为合理与必要;与此同时,在全球化发展下的国际环境中,国家利益、地区利益、国际利益的契合,主权所有权与主权行使权的分离,国家内政与外交一致性的趋强,国际关系民主化程度的提高,则从内部或外部为国家主权让渡的现实可能提供了各种必要的条件。 第四章着重结合国际关系的现实概括国家主权自主有限让渡的内容表现和让渡形式。从实际运作的层面看,主权可被视作为一个主权要素的集合体,即可分成政治主权、经济主权、文化主权、环境主权、安全主权等要素。在当代国际关系中,国家做出的主权让渡的内容不仅包括政治、军事、安全等传统的高政治(high politics)领域,也涵盖了经济、文化、环境等所谓的低政治(low politics)领域。此外,主权让渡必须通过一定的形式(机制+模式)才能进行。欧盟是目前主权让渡机制最为成熟的国际组织,主权让渡的模式可分为两国或多国通过双边条约互惠让渡主权和一国自主将主权让渡给国际组织两种。 第五章主要研究国家主权自主有限让渡的主体和客体。国家是主权让渡的主体,但国家作为主权让渡的主体不是整齐划一的,论文从完全主权国家与不完全主权国家、发展中国家和发达国家、社会主义国家和资本主义国家的划分对三类主权让渡主体作了比较分析,认为主权让渡主体的差异在很大程度上决定着主权让渡自身的发展。主权的受让者即主权的让渡客体,国际组织、对等国家、跨国公司是最主要的主权受让者,它们以各自不同的组织形式、性质和职能担当起了在全球化时代国家职能的缺失部分,保证国际体系的正常运转。 第六章着重分析和总结国家主权自主有限让渡的目的、性质、原则和限度等一般规律。国家让渡主权的目的在于获取最大化的国家利益;主权让渡虽出于国家自身的意愿,但由于各民族国家本身状况以及所遇境况的不同,国家做出主权让渡的性质并非相同;为达目的,也要讲究原则,国家做出主权让渡时必须遵循基本的主权让渡原则;“过犹不及”,主权让渡限度的关键是国家在让渡主权时必须保持国家的独立自主与国家间的权利与义务的对等。 第七章分析影响和制约国家主权自主有限让渡的主要因素。尽管国家主权让渡已经为绝大多数民族国家所接受,而且正在成为国际关系中的一种普遍现象,但在主权让渡的背后隐伏着诸多阻碍主权让渡实现的因素:古典“国家理性”说对国家利己主义倾向的助长;发达国家和发展中国家在全球化下的不同处境和在主权问题上的矛盾和对立;主权在国际体系层次和国家单元层次的不一致性;民族国家在国际合作中对绝对收益和相对收益的不同预期程度;国家利益与国际利益(共同利益)的悖论等。这些因素从不同层面、在不同程度上影响着国家对主权让渡的做出。 第八章考察国家主权自主有限让渡的现实特征并分析主权自主有限让渡的发展趋势。从现实特征看,国家主权让渡无论在国际层面还是在国家层面,都是非均衡发展的,主要表现为越是在全球化中处于中心位置的国际组织或国家,主权让渡的程度越高;而越是被全球化边缘化的组织或国家,对主权让渡越是消极和警惕。从发展趋势看,主权让渡不会使国家回到传统的“主权封闭”,更不会使“主权消亡”,在目前这样一个没有世界性权威却存在有限秩序的时代,主权让渡是世界体系处于一种过渡阶段的合理存在,主权让渡的要义之一就是在碎片化和统一性的世界中恰当地对国家行动的自由进行限制,寻找国家利益与国际利益的最佳平衡点。 第九章就认识和处理中国在国际舞台上的主权自主有限让渡问题作专门研究。论文首先认为自改革开放以来,中国始终是全球化的积极参与者,在主权让渡的实践中中国所做出的主权让渡的范围是极其广泛的。其次,论文对中国当前面临的诸多主权让渡难题,如“搁置争议,共同开发”与领土和资源之争问题、加入世界贸易组织后的国家利益维护问题、人权的国际化与西方的人道主义干预问题、反腐败国际合作与国家主权让渡问题等,结合我国的国情现实进行了分析。再次,对中国人来说,主权让渡是个敏感问题,如何科学认识和对待它?论文从树立新主权观、构建“积极主权”、主权让渡所必须坚持的原则、科学认识和对待西方的主权让渡理论、掌握外交艺术、以辩证思维认识和对待主权让渡等角度对此做了阐述。 结语部分作为对全文研究的总结,认为国家主权自主有限让渡是对传统主权的辩证否定而不是颠覆,它的产生和发展反映出国际政治的现实状况与发展特征,是对全球化发展背景下主权理论和实践困境的重大突破,从而有效地缓解了全球化和主权国家之间的矛盾和冲突。我们应该积极构建主权自主有限让渡的理论和机制,推动国家主权让渡进程的发展。
【学位授予单位】:中共中央党校
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:D81

【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前2条
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【同被引文献】
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中国博士学位论文全文数据库 前9条
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【二级引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前1条
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