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《中国社会科学院研究生院》 2017年
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PPP模式下农业基础设施投资的合同管理和评价方法研究

骆李静  
【摘要】:政府和社会资本合作(Public Private Partnership,简称PPP)在我国大力推行,是生产力发展到一定阶段对生产关系的适应性调整,是政府与市场的优势结合。改革开放以来,我国产权制度获得发展,调动了社会资本的积极性,社会资本广泛积累,但是原来依托于土地财政的资本扩张模式,增加了地方债务风险,不利于社会稳定。政府引导社会资本投资于基础设施建设领域和实体经济,有利于促进经济健康增长。未来我国在国际上推行”一带一路”倡议,在国内继续推进城镇化建设和农业现代化发展,都将产生庞大的基础设施建设投资需求,单靠公共财政难以实现供给。通过供给侧结构性改革,采用PPP模式,各种社会资本方以不同方式参与进来,可以用有限的公共财政资金撬动社会资本的更大投入,提高公共产品的供给数量和供给效率。我国尚处于PPP应用的初级阶段,目前在政府的主导与推动下,各行业积极应用PPP模式进行投资,鼓励社会资本进入。随着社会实践的发展,PPP应用理论的研究也在相应地开展,主要分为两个方向:一是项目管理链条的延伸,从项目前期投融资管理到项目全生命周期管理;二是行业的深度应用。这两个研究方向同步开展,相互支撑。我国现行管理体制中存在社会资本进入“门槛”,以致于我国PPP推行至今存在着项目落地难、签约率低、社会资本观望等问题。这些“门槛”主要包括政府缺乏履约习惯与信用、违约成本太低、项目信息披露不完全等。多数研究认为地方政府违约的原因在于主观因素,主张健全PPP法律,倡导契约精神。本论文假设地方政府具有契约精神,愿意执行符合经济合理性的合约协议,认为地方政府违约行为受到客观因素的影响,即由于PPP项目投资合同谈判的行事方法与传统政府投资项目的行政管理模式不同,缺乏谈判经验,或对项目经营的信息不对称等原因,而在项目前期的合约谈判中处于劣势,合约执行后违背其经济合理性,由于减损需要而选择代价更低的违约行为。与传统政府投资项目管理不同,PPP项目各投资方的权责利在项目前期的合约谈判时就需清晰界定,并在投资合同协议中具体呈现。本论文认为进一步解放生产力,对生产关系进行微调,需要从经济学的角度研究PPP投资合作,重视PPP项目投资合同协议的管理,并基于合同管理建立PPP投资评价体系与相应评价方法,从而降低社会资本的进入“门槛”。合作的成功之道是选择一个好的合作对象共同实施一个好的项目,同时必须辅之于共同约定与持续协商。以政府与社会资本协作,加快项目“落地”签约,提高项目成功率,确保项目投资资金安全性为目标导向,构建的PPP项目评价方法体系应包括“选择一个好的合作对象”的财政可承受能力论证与信用评价,以及“实施一个好的项目”的物有所值评价、财务评价等。本论文认为PPP项目政府投资评价体系应由物有所值评价、财政可承受能力论证、信用评价、财务评价组成。财务评价模型的构建依托于国内投资项目财务评价的一般模型,针对PPP项目特点进行修正与调整,重点关注项目基准收益率、社会资本方投资收益率、投资回收期、股权结构、投资人出资比例、政府补贴等评价指标。物有所值评价是对项目主体的评价,衡量项目采用PPP模式是否比传统采购模式更有效率,是国际上通行的项目决策工具,分为物有所值定性评价和定量评价。财政可承受能力论证是衡量项目对地方政府财政支出责任的影响,是对政府客观履约能力的调查与评估,有利于防范债务风险。目前财政部主导发布了PPP项目物有所值评价指引(试行)和财政可承受能力论证指引,对评价活动进行了规范,但是国外的方法引入国内存在“水土不服”的情况,特别是我国PPP项目基础数据不完善、风险量化困难等,实践中其准确性受到许多质疑,仍然存在许多值得探讨的问题。信用等级评价是对地方政府的主观履约意愿进行调查与评估,借鉴了尽职调查或谨慎性调查的信用评价方法,运用于PPP项目评价领域,建立地方财政信用等级评价体系。本论文采用文献研究、理论研究、实证研究、案例研究等研究方法,借鉴PPP模式项目评价和农业基础设施投资的国际应用经验,一方面研究我国农业基础设施投资领域应用PPP模式的方法,另一方面从经济学角度讨论了PPP投资项目的合同管理和项目评价问题。本论文运用最新年鉴数据,通过计量分析,认为农业固定资产投资对农业经济增长具有显著影响。论文在总结我国农业基础设施发展历史经验和投资现状的基础上,认为“十三五”期间,我国继续推进新型城镇化与农业现代化战略,推动城乡基础设施和公共服务均等化,加快改善农业基础设施,实施一批重大农业工程,将对农业基础设施投资供给形成压力,有必要调动社会资本积极性,缓解地方政府财政支出压力。论文研究PPP模式在我国农业基础设施领域的运用,细化基础设施分类,界定投资范围等,并对现行存在的问题提出建议。本论文将规制经济学的激励合约理论运用于PPP合同管理领域,讨论和分析了适合我国政府和社会资本在基础设施投资领域合作的最优激励合约,构建了政府补助定价的修正模型。本论文对现行投资项目财务评价模型,针对PPP项目特点进行修正和调整,构建了PPP项目政府财务评价模型;总结了目前正在讨论过程中的物有所值定性评价与定量评价、财政可承受能力论证两种评价方法的应用;提出应探索进行信用等级评价,试图通过财务评价、物有所值评价、财政可承受能力论证、信用等级评价来构建PPP项目的评价体系。
【关键词】:政府和社会资本合作 PPP农业基础设施 合同管理 评价
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:F283;F323
【目录】:
  • 摘要3-5
  • ABSTRACT5-14
  • 第一章 导论14-29
  • 第一节 选题背景与意义14-17
  • 一、选题背景14-15
  • 二、研究意义15-17
  • 第二节 文献综述17-23
  • 一、基础设施供给研究17-18
  • 二、PPP模式18-19
  • 三、项目管理与评价19-20
  • 四、农业农村基础设施项目管理与评价20-23
  • 第三节 研究目标、对象与范围、技术路线和方法23-27
  • 一、研究目标23
  • 二、研究对象与范围23-25
  • 三、技术路线25-26
  • 四、研究方法26-27
  • 第四节 创新、不足与下一步研究方向27-29
  • 一、可能的创新27
  • 二、不足27
  • 三、下一步研究方向27-29
  • 第二章 我国农业基础设施PPP投资现状与主要问题29-38
  • 第一节 我国农业基础设施PPP投资的应用背景29-32
  • 一、行政管理体系29
  • 二、法律法规体系29-31
  • 三、PPP项目库平台31-32
  • 第二节 我国农业基础设施PPP模式的应用现状及问题32-37
  • 一、农业基础设施投资的资金情况32-33
  • 二、我国农业基础设施PPP投资的应用现状33-35
  • 三、农业基础设施PPP模式应用存在的主要问题35-37
  • 第三节 本章小结37-38
  • 第三章 理论分析框架38-49
  • 第一节 农业基础设施的供给理论38-41
  • 一、农业基础设施投融资理论38-40
  • 二、公共产品和服务理论40-41
  • 第二节 PPP模式必要性的理论分析41-44
  • 第三节 农业基础设施PPP项目合同管理的理论分析44-48
  • 一、基于博弈论的理论分析44
  • 二、基于信息经济学相关理论的分析44-46
  • 三、基于规制经济学相关理论的分析46-48
  • 第四节 本章小结48-49
  • 第四章 农业基础设施PPP模式的应用路径49-70
  • 第一节 农业基础设施应用PPP模式的必要性49-52
  • 第二节 农业基础设施PPP模式的应用路径52-64
  • 一、农业基础设施PPP投资现状52
  • 二、农业基础设施PPP模式相关支持政策52-53
  • 三、农业基础设施PPP模式设计53-57
  • 四、农业基础设施PPP模式的应用路径57-64
  • 第三节 农业基础设施投资与农业经济增长的实证分析64-69
  • 一、问题的提出64-65
  • 二、构建模型65
  • 三、数据来源与说明65
  • 四、实证结果65-68
  • 五、结论68-69
  • 第四节 本章小结69-70
  • 第五章 农业基础设施PPP项目的合同管理70-88
  • 第一节 农业基础设施PPP项目的利益相关者分析70-73
  • 一、农业基础设施PPP项目的主要利益相关者70-71
  • 二、利益相关者互动关系71-73
  • 第二节 农业基础设施PPP项目的合同管理73-77
  • 一、合同管理的必要性73
  • 二、合同管理的目标73-74
  • 三、合同管理的前提条件74
  • 四、合同管理的体系构成74
  • 五、合同管理的主要内容74-77
  • 第三节 基于激励合约理论的合同类型管理77-81
  • 一、规制经济学的激励合约理论77-78
  • 二、PPP项目的合同类型78-81
  • 第四节 农业基础设施PPP项目政府补助的定价模型81-87
  • 一、问题的提出81
  • 二、现有的政府补助定价模型81-82
  • 三、农业基础设施PPP项目政府补助的定价模型82-87
  • 第五节 本章小结87-88
  • 第六章 农业基础设施PPP项目评价方法88-110
  • 第一节 农业基础设施PPP项目评价88-91
  • 一、政府投资项目评价方法88
  • 二、国际金融组织贷款项目绩效评价88-89
  • 三、农业基础设施PPP项目评价的必要性89
  • 四、农业基础设施PPP项目评价的特性89
  • 五、农业基础设施PPP项目评价的内容体系89-91
  • 第二节 国外PPP投资项目评价的经验借鉴91-93
  • 一、英国91
  • 二、美国91
  • 三、韩国91-92
  • 四、启示92-93
  • 第三节 PPP项目的政府投资评价体系与方法93-99
  • 一、现行政府投资评价体系与方法93-95
  • 二、现行评价体系与方法存在的问题95-99
  • 第四节 农业基础设施PPP项目财务可生存能力评价模型的构建99-106
  • 一、目的与任务99
  • 二、构建方法99-101
  • 三、基本假设101-102
  • 四、财务可生存能力评价模型102-106
  • 第五节 农业基础设施PPP项目的财务评价体系106-109
  • 第六节 本章小结109-110
  • 第七章 案例分析110-127
  • 第一节 城乡一体化供水与污水处理PPP项目案例110-123
  • 一、项目区概况110-111
  • 二、相关政策和措施111
  • 三、农村饮水安全工程项目概况111-113
  • 四、污水处理工程项目概况113-115
  • 五、政府方评价结果115-118
  • 六、地方政府信用等级评价结果118
  • 七、项目财务可生存能力评价结果118-119
  • 八、经验总结119-120
  • 九、存在的问题120
  • 十、结论120-123
  • 第二节 农业产业开发配套基础设施PPP项目案例123-127
  • 一、农业产业链建设配套基地扩建项目案例123
  • 二、农业综合开发配套基础设施建设项目案例123-124
  • 三、政府补助用于农业基础设施情况124
  • 四、项目的经济效益、社会效益和生态效益124-126
  • 五、结论126-127
  • 第八章 结论、建议与展望127-131
  • 一、主要的研究结论127-129
  • 二、政策建议129-130
  • 三、后续研究130-131
  • 感谢131-132
  • 参考文献132-140
  • 在学期间学术成果情况140
  • 一、湖南省资兴市水库移民农业产业开发探析140
  • 二、地方政府债务管理及融资改革140
  • 三、金融机构参与PPP模式探析140

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