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《中国社会科学院研究生院》 2017年
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关于国有企业发展混合所有制的探讨

戴保民  
【摘要】:将近40年的改革开放历史已经反复证明,在确立了社会主义市场经济改革目标以后,经济体制改革的核心是国有企业改革,国有企业改革的关键是推进混合所有制改革。本文就如何推进国有企业推进混合所有制改革进行了三项研究:一是利用Hansen面板回归模型对2006年~2015年沪深两市含有国有资本的上市公司进行了实证分析,分析了绝对控股、相对控股和参股三种情况下国有资本最优持股比例区间;二是根据国有资本最优持股比例区间,分析了推进国有企业混合所有制改革必须推进产权多元化,并在股权多元化的基础上才能建立完善的法人治理结构;三是在产权多元化和完善法人治理结构的基础上,提出了推进国有企业混合所有制改革的两条主要路径,首先是国有资本与民营资本在企业层面之间的合作,包括股权转让、兼并重组和合资新设三种主要方式。其次是国有资本与民营资本在项目层面之间的合作,包括PPP模式、BT模式和施工总承包模式三种主要方式。其中,国有资本相对控股最优比例区间为(0.20,0.273],以及国有资本与民营资本在企业层面以产业基金方式合资新设公司,在项目层面以PPP模式展开合作,是本篇论文独特观点和创新之处。本文的研究成果对于今年国务院正在推进的中央企业十家改革试点部署工作具有较强的针对性,对于十八届三中全会确定的国有企业推进混合所有制改革具有现实意义。
【关键词】:国有企业 混合所有制改革 前提条件 主要路径
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:F276.1
【目录】:
  • 摘要3-4
  • Abstract4-9
  • 导论9-27
  • 一、选题来源及意义9-13
  • (一)选题来源9-11
  • (二)选题意义11-13
  • 二、国内外研究现状13-18
  • (一)国外国有企业发展混合所有制模式13-16
  • (二)我国国有企业发展混合所有制历程16-18
  • (三)国有企业发展混合所有制存在的主要问题18
  • 三、研究文献主要观点综述18-21
  • (一)关于契约理论与政府诚信问题18-19
  • (二)从科斯定理看保护产权的现实意义19-20
  • (三)关于利用Hansen回归模型计算混改企业国有资本最优比例问题20-21
  • 四、解决问题与创新之处21-23
  • (一)利用面板门限回归模型实证研究了国有股权最优比例问题21
  • (二)关于不同国有资本股权比例混合所有制企业的产权构成21-22
  • (三)国有企业与民营企业以产业基金模式实现PPP项目合作22-23
  • 五、使用的理论工具和研究方法23-24
  • (一)文献研究法23
  • (二)实证研究法23
  • (三)模型分析法23
  • (四)案例分析法23
  • (五)比较研究法23-24
  • 六、基本思路和研究结构24-27
  • (一)基本思路24
  • (二)研究结构24-27
  • 第一章 国有企业发展混合所有制的基本概念和基本理论27-68
  • 第一节 所有制和混合所有制27-39
  • 一、所有制和混合所有制基本概念27-38
  • (一)所有制27-32
  • (二)混合所有制32-33
  • (三)混合所有制改革33-38
  • 二、混合所有制类型38-39
  • (一)公有和私有组成的混合所有制38
  • (二)公有与个人组成的混合所有制38
  • (三)国有与集体组成的混合所有制38-39
  • 第二节 混合所有制改革的基本理论39-68
  • 一、契约理论39-44
  • (一)法学和经济学中的契约40-41
  • (二)契约经济学的发展41-42
  • (三)契约的具体形式42-44
  • 二、制度成本44-55
  • (一)关于交易的含义44-45
  • (二)交易的类型45-47
  • (三)影响交易的技术与制度因素47-52
  • (四)交易效率与治理结构52-55
  • 三、产权理论55-68
  • (一)产权的基本含义56
  • (二)产权与所有权56-57
  • (三)关于无形资产的产权57-58
  • (四)产权的具体内容介绍和说明58-63
  • (五)产权与效率63-68
  • 第二章 混合所有制的发展与主要问题68-82
  • 第一节 中外混合所有制发展历史回顾68-75
  • 一、我国混合所有制发展阶段68-69
  • (一)产生阶段68
  • (二)改进阶段68
  • (三)发展阶段68-69
  • 二、西方混合所有制改革回顾69-75
  • (一)美国国有企业改革模式69-70
  • (二)法国国有企业改革模式70-72
  • (三)日本国有企业改革模式72-73
  • (四)新加坡淡马锡模式73
  • (五)波兰国有企业改革模式73-75
  • 第二节 国有企业发展混合所有制存在的主要问题75-79
  • 一、关于国有资产流失问题75-77
  • 二、有关混合所有制企业定位的问题77
  • 三、关于混合所有制企业的产权保护问题77-78
  • 四、关于混合所有制企业的文化融合问题78-79
  • 第三节 国有企业发展混合所有制的必然性79-82
  • 一、混合所有制能够促进各种资本推动经济发展79
  • 二、混合所有制有助于优化资源配置放大国有资本79-80
  • 三、混合所有制有助于加强市场竞争打破行业垄断80
  • 四、混合所有制有助于国有企业完善法人治理结构80
  • 五、混合所有制经济模式有利于促进国有企业技术创新80-82
  • 第三章 关于国有股权最优比例问题82-103
  • 第一节 面板门限回归模型82-86
  • 一、关于发展混合所有制国有股权最优比例问题82-83
  • 二、关于建立面板门限回归模型的方法83-86
  • 第二节 实证研究国有股权比例优化区间86-94
  • 一、关于国有相对控股企业国有股权比例优化区间87-89
  • 二、关于国有绝对控股企业国有股权比例优化区间89-92
  • 三、关于国有参股企业国有股权比例优化区间92-94
  • 第三节 关于混合所有制企业的产权构成和法人治理结构94-103
  • 一、混合所有制企业的产权构成94-98
  • (一)国有资本绝对控股混合所有制企业94-95
  • (二)国有资本相对控股混合所有制企业95-98
  • (三)国有资本参股混合所有制企业98
  • 二、混合所有制企业的法人治理结构98-103
  • 第四章 发展混合所有制的路径103-115
  • 第一节 国有企业与民营企业的企业合作103-107
  • 一、国有上市企业转让股权吸纳民营资本103-104
  • 二、国有企业兼并重组相关民营企业104-106
  • 三、国有资本民营资本合资新设企业106-107
  • 第二节 国有企业与民营企业的项目合作107-115
  • 一、国有企业与民营企业的PPP项目合作模式107-111
  • 二、国有企业与民营企业的BT项目合作模式111-113
  • 三、国有企业与民营企业的项目承包合作模式113-115
  • 第五章 发展混合所有制的配套改革115-123
  • 第一节 发展混合所有制必须依法合规115-120
  • 一、抓好顶层设计,尊重企业首创精神115
  • 二、突出重点难点,必须先行试点工作115-117
  • 三、总结试点经验,逐步健全法律法规117-119
  • 四、科学设计交易机制,防止国有资产流失119-120
  • 第二节 发展混合所有制必须兼容并包120-123
  • 一、国有企业推进混合所有制必须建立容错机制120-121
  • 二、国有企业在推行混合所有制经济模式过程中必须建设包容文化121-123
  • 第六章 发展混合所有制的前景展望123-133
  • 第一节 发展混合所有制的研究结论123-126
  • 一、国有资本相对控股企业国有资本最优比例为 27.3%123
  • 二、国有企业混合所有制改革必须推行产权多元化123-124
  • 三、国有企业混合所有制改革宜在增量上找突破口124-126
  • 第二节 发展混合所有制的政策建议126-129
  • 一、倡导契约精神,建设诚信政府,严格保护产权126-127
  • 二、做好顶层设计,尊重企业实践,不断推进混改127-128
  • 三、成立国有资本管理平台,建立权责明确的委托关系128-129
  • 第三节 发展混合所有制要继续研究的问题129-133
  • 一、发展混合所有制改革如何统一到十八届三中全会精神上来?129
  • 二、发展混合所有制如何调动民营资本的积极性?129-130
  • 三、如何把权力关进笼子里为发展混合所有制创造良好环境?130-133
  • 中外参考文献133-139
  • 致谢139-141
  • 在学期间学术成果情况141

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