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《中国社会科学院研究生院》 2017年
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中国对外贸易的环境影响效应与绿色发展研究

商亮  
【摘要】:当前,全球气候变化及其应对举世瞩目。从1979召开的第l届世界气候大会,到2016年正式生效的《巴黎协定》,凸显了全球气候治理日益成为国际社会的共识。随着人类环保意识的不断增强,作为重要经济活动的国际贸易,其与环境的关系日益成为焦点。从中国角度看,改革开放近四十年来,经济社会取得了重大发展,这其中对外贸易功不可没。但与此同时,中国资源消耗和环境污染问题也日益突出,给国内生态环境造成较大压力,在国际气候谈判中要求中国承担更多温室气体减排义务的呼声也与日高涨。中国为此做出了不懈努力,目前已确立了包括“绿色发展”和“开放发展”在内的“五大发展理念”,成为指导中国“十三五”时期国民经济和社会发展的核心理念。经济发展转型是大势所趋。因此,全面准确地认识中国对外贸易与环境的关系,明确绿色发展导向对对外贸易的影响,实现既有贸易增长从而经济发展、又有环境改善的“双赢”局面,这对实现中国更好的发展,以及在维护自己正当权利基础上努力构建人类命运共同体,都具有十分重要的参考借鉴意义。本文围绕这些问题做了一些探索。在梳理了国内外有关研究成果基础上,本文进行了理论和实证研究,从不同的研究视角并采取多种方法,分析了中国对外贸易与环境污染基本情况、对环境的影响效应,测算研究了中国外贸隐含污染、与主要贸易伙伴增加值贸易含污量,探讨了“开放发展”与“绿色发展”的耦合促进等问题,据此提出针对性的政策建议。本文主要内容与研究基本结论如下:首先,本文在回顾了有关研究的基础之上,梳理了对外贸易对环境产生的影响及其作用机理,为后文研究相关问题做了理论铺垫。其次,本文搜集整理了中国对外贸易与环境污染有关统计数据等基本情况,考察环境污染与对外贸易间的关系及其变化。研究证明,从绝对视角来看,中国对外贸易与环境污染总体呈现同步增长态势;从相对视角来看,中国对外贸易较国内整个生产来说更为节约资源和保护环境。再次,本文从对外贸易的环境影响效应与隐含污染两个层面,进一步从实证角度研究分析了中国对外贸易的环境污染问题。在前一个层面即对外贸易的环境影响效应上,本文分别基于时间序列数据和省际面板数据进行了实证分析。研究证实了中国对外贸易发展与污染排放间存在长期稳定的协整关系,并将中国对外贸易的环境效应分解为规模、结构、开放和技术四类效应,逐一进行了分解分析。规模效应方面,中国对外贸易的发展促进了经济增长,客观上也增加了污染排放,但污染排放达到一定程度后会下降,验证了EKC环境库茨涅茨曲线的存在;结构效应方面,中国资本劳动比的提高一定时期内不断没有使环境污染恶化,反而使得产业结构向更为清洁的方向转化,从而使得污染排放量出现下降;开放效应方面,贸易开放度增加对各地区工业废水有减排、工业废气有增排作用;技术效应方面,技术进步对环境质量改善起到积极作用。在后一个层面即对外贸易隐含污染上,根据投入产出表的类型,依次从单区域竞争型和多区域非竞争型两个角度进行了研究分析。基于单区域竞争型投入产出表角度的研究,分别从总量、行业方面测算了对外贸易中的隐含污染排放,并将隐含污染平衡与生态顺逆差结合起来分析。之后利用SDA方法对影响对外贸易隐含污染排放变动的因素进行了分解。研究表明,中国各部门工业“三废”排放强度都得以明显改善,相应的进出口隐含污染排放量总体均先升后降,表明对外贸易引致的环境污染先恶化后改善。对外贸易在工业废水方面伴随着“生态逆差”从而不利于环境质量改善,而在其他几类污染物方面又伴随着“生态顺差”从而有利于环境质量改善。SDA因素分解发现,无论是出口还是进口,规模效应为正,表明贸易的扩张均是导致进出口隐含污染增排的最主要动因;技术效应为负,表明各行业污染排放系数的改善是抑制进出口隐含污染增排的最重要原因;结构效应对隐含污染排放在不同年份和不同污染指标方面正负作用不定,且该效应的影响程度相对较小。基于多区域非竞争型投入产出表角度的研究,旨在消除传统的总值贸易核算可能存在的高估现象,引入当前国际上前沿的增加值贸易核算体系,以选取WIOD数据库的环境账户表中8种污染气体加总作为污染指标,研究了中国与美国、日本、韩国、台湾地区、德国这五个主要贸易伙伴增加值贸易含污量,并对影响其变化的因素进行了分解研究。研究表明,中国为主要贸易伙伴负担了较大的环境成本,存在明显的“生态逆差”,对主要贸易伙伴增加值出口含污总量均先上升后逐步回落趋稳,同期增加值进口含污量总体呈增长态势。从贸易污染条件方面来看,中国与主要贸易伙伴间的贸易背后承担的环境污染压力较大,但中国单位进出口含污量相对有不断改善的趋势。对主要贸易伙伴进出口净含污量最大的部门,主要有电子和光学设备部门、纺织业与皮革及其制品部门、基本金属和金属制品部门等。单位增加值贸易含污量的SDA分解发现,无论出口还是进口,技术效应全部为负,结构效应带有不确定性,总效应全部为负,表明单位增加值出口和进口的含污量均在不断下降。另外,本文基于对外贸易环境影响效应研究,探讨了开放发展与绿色发展之间的耦合关系,分析了两者之间的耦合基础和耦合传导机制,并从政治经济学角度提出了实现开放发展与绿色发展耦合促进的思路启示。本文认为开放发展与绿色发展两者之间具有鲜明的辩证统一、相辅相成关系,这构成了两者耦合的基础,而国际贸易和国际投资两方面构成了两者耦合的传导机制。要实现开放发展与绿色发展耦合促进,需要在理论前提上实现从“经济人”到“生态人”的假设转变,需要调整规范人与自然的关系实现生产关系与生产力的辩证统一,需要实现生产方式和生活方式的绿色统一。最后,本文归纳了前文研究的基本观点和结论,并就中国减少对外贸易对环境负面影响、实现贸易发展和环境改善的“双赢”等方面提出了相关政策建议。本文认为,应全方位强化绿色发展理念,应长期坚持对外开放基本国策,应加快国内生产消费和对外贸易的绿色转型,应加强环境规制和法律经济手段运用,应继续积极参加有关国际合作。同时,本文对进一步研究进行了展望。
【关键词】:环境效应 隐含污染 生态顺差 绿色发展 耦合关系
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:X22;F752
【目录】:
  • 中文摘要及关键词3-6
  • ABSTRACT and KEY WORDS6-17
  • 第1章 绪论17-25
  • 1.1 研究背景17-20
  • 1.1.1 全球气候变化及其应对举世瞩目17-18
  • 1.1.2 贸易与环境的关系日益成为焦点18-19
  • 1.1.3 中国经济发展转型成为大势所趋19-20
  • 1.2 选题意义20-21
  • 1.2.1 理论意义20-21
  • 1.2.2 现实意义21
  • 1.3 研究方法与主要创新点21-22
  • 1.3.1 研究方法21-22
  • 1.3.2 主要创新点22
  • 1.4 论文探讨的主要问题及结构安排22-25
  • 第2章 相关文献综述25-41
  • 2.1.贸易与环境两者间的关系25-30
  • 2.1.1.环境的库兹涅茨曲线25-27
  • 2.1.2.贸易的环境效应分解27-29
  • 2.1.3.贸易对环境影响的评价29-30
  • 2.2.贸易隐含污染问题30-31
  • 2.2.1.国外贸易隐含污染的有关研究30-31
  • 2.2.2.国内贸易隐含污染的有关研究31
  • 2.3.环境规制对贸易的影响31-34
  • 2.3.1.环境规制之“环境比较优势”31-32
  • 2.3.2.环境规制之“污染避难所假说”32-33
  • 2.3.3.环境规制之“波特假说”33-34
  • 2.3.4.环境标准之“向底线赛跑”论34
  • 2.4.对外贸易与绿色发展34-38
  • 2.4.1 绿色发展基本内涵34-36
  • 2.4.2.绿色发展的理论基础36-37
  • 2.4.3.绿色发展对贸易的影响37-38
  • 2.5.对有关主要文献的分类述评38-41
  • 2.5.1.关于环境库兹涅茨曲线方面38-39
  • 2.5.2.关于贸易环境效应分解与评价方面39
  • 2.5.3.关于环境政策对贸易影响方面39
  • 2.5.4.关于贸易绿色发展方面39-41
  • 第3章 中国对外贸易与环境污染基本情况41-60
  • 3.1 中国对外贸易发展基本情况41-48
  • 3.1.1 中国对外贸易的规模变化41-43
  • 3.1.2 中国对外贸易的商品类别43-45
  • 3.1.3 中国对外贸易方式情况45-48
  • 3.2 中国环境污染变化总体情况48-50
  • 3.3 中国分行业部门的环境污染与对外贸易情况50-58
  • 3.3.1 分行业部门工业污染排放情况50-56
  • 3.3.2 分行业部门进出口总量情况56-58
  • 3.4 本章小结58-60
  • 第4章 中国对外贸易环境影响效应实证分析60-82
  • 4.1 基于时间序列数据的实证检验60-70
  • 4.1.1 研究方法与数据说明60-61
  • 4.1.2 实证检验及结果分析61-70
  • 4.2 基于面板数据的实证检验70-80
  • 4.2.1 实证模型的设定70-72
  • 4.2.2 各地区全要素生产率的测算72-76
  • 4.2.3 模型相关检验76-77
  • 4.2.4 模型估计及弹性计算77-78
  • 4.2.5 模型分析78-80
  • 4.3 本章小结80-82
  • 第5章 中国对外贸易的隐含污染测算分析82-103
  • 5.1 研究方法与数据处理82-86
  • 5.1.1 投入产出分析方法概述82-83
  • 5.1.2 对外贸易隐含污染排放测算方法83-84
  • 5.1.3 数据来源与处理84-86
  • 5.2 中国外贸隐含污染的测算结果86-91
  • 5.2.1 各部门污染排放系数86-90
  • 5.2.2 进出口隐含污染排放总量及平衡分析90-91
  • 5.3 中国外贸隐含污染的变动影响因素分解91-101
  • 5.3.1 结构分解分析法简述91-93
  • 5.3.2 出口隐含污染变动因素分解93-97
  • 5.3.3 进口隐含污染变动因素分解97-101
  • 5.4 本章小结101-103
  • 第6章 基于增加值贸易视角的中国对主要贸易伙伴贸易隐含污染测算分析103-127
  • 6.1 研究方法103-109
  • 6.1.1 增加值贸易计算方法103-106
  • 6.1.2 增加值贸易含污量计算方法106-108
  • 6.1.3 单位增加值贸易含污量变化因素分解方法108-109
  • 6.1.4 数据的选取及相关处理109
  • 6.2 中国对主要贸易伙伴增加值贸易含污量分析109-122
  • 6.2.1 中国与主要贸易伙伴完全排放系数分析109-112
  • 6.2.2 中国对主要贸易伙伴增加值贸易含污量及比较分析112-116
  • 6.2.3 增加值贸易含污量的部门分布116-122
  • 6.3 单位增加值贸易含污量变化影响因素分析122-125
  • 6.3.1 单位增加值出口含污量因素分解122-123
  • 6.3.2 单位增加值进口含污量因素分解123-125
  • 6.4 本章小结125-127
  • 第7章 对外贸易环境影响效应基础上的开放发展与绿色发展耦合关系分析127-137
  • 7.1 绿色发展基本内涵及特征127-129
  • 7.1.1 绿色发展基本内涵127-128
  • 7.1.2 绿色发展主要特征128
  • 7.1.3 绿色发展重要机遇128-129
  • 7.2 开放发展与绿色发展之间的关系129-134
  • 7.2.1 “耦合”基本概念129-130
  • 7.2.2 “相悖”基本概念130
  • 7.2.3 经济学相关领域耦合关系研究简述130-132
  • 7.2.4 开放发展与绿色发展之间的耦合基础132
  • 7.2.5 开放发展与绿色发展耦合的传导机制132-134
  • 7.3 实现开放发展与绿色发展耦合促进的政治经济学启示134-135
  • 7.3.1 实现从“经济人”到“生态人”的理论假设转变134-135
  • 7.3.2 实现生产关系与生产力的辩证统一135
  • 7.3.3 实现生产方式和生活方式的绿色统一135
  • 7.4 本章小结135-137
  • 第8章 总结137-142
  • 8.1 主要结论137-139
  • 8.2 政策建议139-140
  • 8.3 研究展望140-142
  • 参考文献142-165
  • 后记165-167
  • 在学期间学术成果情况167

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