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《中国社会科学院研究生院》 2020年
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政府行为、机会不平等与经济增长

徐海东  
【摘要】:党的十九大报告指出:中国特色社会主义进入了新时代,我国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾。这种不平衡不充分的发展中最使人在意的为各区域、城市发展机会不同所带来的不平衡、不充分问题。此外,2020年也是我国全面脱贫的关键之年,在此条件下,通过研究地方政府行为、机会不平等与城市经济增长之间的关系,不仅有利于理解城市经济发展不平衡问题,更有利于从一个全新的理论视角理解经济发展中的政府行为的作用,为政府行为提供必要的行为准则。首先,本文采用中国综合社会调查(CGSS)2005、2006、2008、2010-2013、2015年调查数据运用参数法计算中国和各省历年的机会不平等和努力不平等。中国居民的收入不平等总体呈现波动降低状态,从2004年的0.5576波动降低到2014年的0.4986。机会不平等同样呈现下降状态,2004、2005、2007、2009-2012、2014年的机会不平等数绝对数值分别为0.2233、0.2146、0.1758、0.1672、0.1739、0.1551、0.1515、0.1209,机会不平等相对占比为40.05%、41.40%、32.75%、32.57%、31.76%、30.51%、31.69%、24.25%。从省份角度来看,各省份历年的机会不平等数值也显著不同,以2014年为例,四川、天津、福建、黑龙江、北京、吉林、上海、广东、辽宁等省(市)的机会不平等占比较低,总体占比在20%以下;2014年,重庆、湖南、河北、河南、广西、安徽、甘肃等省(市)的机会不平等占比相对较高。其次,借助机会不平等与经济增长的宏观经济模型研究表明机会不平等会对经济增长造成显著的负向影响,努力不平等会对经济增长造成显著的正向影响,并且努力不平等的正向影响程度要显著高于机会不平等的负向影响程度,从而最终导致收入不平等促进经济增长。在加入贫困率相乘并调整后,调整后的收入不平等对GDP增长率和人均GDP增长率造成显著的正向影响,调整后的机会不平等对GDP增长率和人均GDP增长率造成显著的负向影响,而贫困率对GDP增长率造成负向影响,但不显著,而对人均GDP增长率造成显著的负向影响。再次,通过构建地方政府行为与机会不平等、努力不平等的微观调节中介模型,研究表明地方政府竞争会强化区域(东部、东北、中部、西部)划分、户籍状况带来的机会不平等,会弱化城市或农村划分带来的机会不平等,会强化经济主体工作状况带来的努力不平等,会弱化性别对教育和样本类型对工作状况的影响,间接降低机会不平等;财政分权会降低样本类型、户口流动、性别、父亲教育水平、工作状况带来的机会不平等,会强化个体教育水平带来的努力不平等,此外财政分权会降低性别和父亲教育水平对经济主体教育水平的影响,降低区域划分、样本类型、性别和父亲教育水平对个体工作状况的影响,从而间接促使机会不平等降低;晋升激励会直接弱化区域划分、样本类型、父亲教育水平等环境变量带来的机会不平等,强化户籍状况带来的机会不平等和个体工作状况带来的努力不平等,晋升激励会通过个体教育状况间接弱化区域划分带来机会不平等,通过个体教育状况间接强化父亲教育水平带来的机会不平等,通过工作状况间接弱化区域、样本类型和户籍状况带来的机会不平等。最后,我国城市经济发展存在显著的机会不平等,在2006年到2011年处于分位数上点的机会不平等在降低,在2012年到2017年处于分位数上点的机会不平等在上升。对中国城市经济发展的机会不平等详细研究表明中国城市经济发展的机会不平等在2004-2017年间呈现先降低后上升状态,机会不平等绝对数值由2004年的0.2059逐步降低到2012年的0.1742,后又逐渐上升到2017年的最大值0.2325,当前城市经济发展的机会不平等要高于以往任何时候;2014年以前中国城市经济发展的机会不平等占比基本均在45%-49%之间波动,而2014年以后,随着一带一路、长江经济带等国家战略的提出,中国城市的机会不平等占比迅速上升到55%左右;机会不平等分解结果表明总体来看区域划分带来的机会不平等占比在总体机会不平等占据绝对地位,虽然比重有所降低,但是由区域划分带来的机会不平等仍然占据相当大的地位,紧接着为中央的城市政策实施带来的机会不平等、省会城市带来的机会不平等、资源型城市、城市领导特征带来机会不平等;环境变量会通过地方政府行为带来间接机会不平等,而地方政府行为的变化的确会影响间接渠道的机会不平等,其中最大程度上的采取地方政府竞争和最大程度上的采取财政分权会降低间接渠道的作用,从而降低间接机会不平等,而最低程度的采取地方政府竞争和最大程度上的采取财政分权会扩大间接的作用,从而增强间接渠道机会不平等。本文较为系统的探讨了机会不平等与经济增长之间的关系,并且从宏观和微观角度研究政府行为决策所起的作用,最后综合性对我国城市发展的机会不平等、影响因素及最优政府行为进行研究,对解决当前我国不平衡不充分发展和脱贫攻坚具有重要的理论和现实意义。
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2020
【分类号】:D630;F124

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