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《中国社会科学院研究生院》 2000年
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上市公司成长与产业组织优化

刘志红  
【摘要】: 产业组织是指同一产业内企业与企业之间的关系,产业组织的核心问题是垄断与竞争的 关系问题,产业组织优化的目标就是要实现产业的有效竞争,这是产业组织理论最基础的内 容。1999年下半年中国经济界发生了两件大事:一是《财富》全球500强年会在中国的上海 召开;二是中美两国政府达成了关于中国加入WTO的双边协议。两件大事的发生再次提醒人 们一个严重的课题,那就是面临全球经济一体化进程的加深,中国的企业和产业如何迎接国 际挑战。本论文选题《上市公司成长与产业组织优化》,显然,对此课题的研究不仅具有理论 价值更具有一定程度的现实意义。 “大而全”、“小而全”、“缺少专业化分工与协作”、“集中度较低”等是当前中国众多产 业组织的典型特征。市场经济国家产业组织优化的理论与实践表明,产业组织优化的主要特 征是在市场机制引导下,通过企业之间的自由竞争而在众多产业中形成垄断竞争或寡头竞争 的产业组织格局,大型上市公司或集团公司是各国国民经济的中坚,在各国产业组织中居于 主导地位。中国企业同国外大公司相比,规模的差距是明显的但只是外在的表现,最根本的 差距在于制度方面。以优势大型上市公司为主体重构我国产业组织,在众多产业中形成垄断 竞争或寡头竞争的产业格局,充分发挥上市公司在产业组织优化中积极作用,是未来优化我 国产业组织的重要选择,也是本文的基本观点。 上市公司的组织形式因有效地实现了产业资本和金融资本的有机结合从而为企业规模扩 张提供了基础和前提。上市公司规模扩张大大提高了产业集中度指数。上市公司资产重组可 以在一定程度上克服传统产业组织“大而全,小而全”的弊端。企业集团因可以实现规模经 济效益、协同中小企业实现专业化分工与协作及实现企业分层竞争等优势而成为许多国家优 化产业组织的重要组织形式。中国企业集团的核心企业也面临着产权单一、“空心化”及授权 经营不科学等突出问题。对企业集团进行规范的公司化改造,建立以上市公司为核心的新型 企业集团将是未来企业集团改革的主要方向,新型企业集团应在协作基础上实现专业化与规 模经济。购并属于广义资产重组的范畴,上市公司购并是企业成长壮大的主要手段,也是优 化产业组织的主要手段。我国上市公司购并呈现出“强弱购并、被动购并、规模较小”等典 型特征同时带有很多不规范性,上市公司购并促进产业组织优化的积极作用还不明显,“强强 购并、主动购并”当是今后上市公司购并的主要政策导向。 上市公司成长促进产业组织优化的积极作用在许多行业已有所体现,彩电行业的发展就 是一个成功例证。本文通过实证分析发现,彩电行业的优势企业呈现向上市公司集中的趋势, 上市公司在彩电产业组织中居于主导地位,彩电产业基本形成了以大型上市公司为主体的垄 断竞争或寡头竞争的产业组织格局。轿车产业组织的不合理是包括以下两个方面因素在内的 多种因素影响形成的,一方面是由于市场机制还没行能够有效地调节轿车产业的供需结构, 另一方面是由于轿车产业发展模式不合理造成的。面对加入WTO的机遇与挑战,降价、重组 是中国轿车产业发展的必然选择。把优势轿车生产企业同现有上市公司进行多种形式的重组 是优化我国轿车产业组织、振兴我国轿车工业的主要出路。 以大型上市公司为主体的垄断竞争或寡头竞争的产业格局是众多产业组织优化的目标模 式。但总体来看,中国的上市公司离其应承担的角色还很有一段距离,促进上市公司健康成 长,是当前及今后一段时期政策制定的主要导向。本文从三个方面讨论了促进上市公司健康 成长的配套改革:一是完善上市公司治理结构,在立法上体现董事会中心主义这一世界性潮 流;一是制定集中导向的产业组织政策,鼓励优势卜市公司加快企业规模扩张步伐而不是一 味地增加上币公司数量:三是规范现有的证券市场及建立多层砍的证券市场为优势上市公司 的扩张提供良好的市场环境。
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2000
【分类号】:F832.5

知网文化
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