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《中国社会科学院研究生院》 2000年
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中国制度变迁的博弈分析(1956-1989)

李风圣  
【摘要】: 本文的中心议题是研究1956年至1989年中国制度变迁的内在逻辑;核心内容是考察 1978年至1989年中国制度变迁的内在推动力量,尤其是研究推动中国改革力量产生的制 度基础及其演变的制度背景和条件,实证分析中国改革路径的内在规律。本文采用博奕论 方法,是为了抽象出中国制度变迁的几种主要力量,而不去管那些次要因素。这样,可以撇 开纷繁复杂的历史现象,抓住历史的主要脉络,看清制度变迁的运动轨迹。因此,本文的主 要目的是通过对中国改革几种力量的比较,分析其成长、壮大以及发生冲突的历史过程,从 中探寻出制度变迁演进的规律。为了实现这样的分析目标,本文主要进行实证分析,这样 可以从经济史和经济思想史演进的过程中,把握中国改革的基本力量,在分析中国改革各 种力量的形成。对峙、冲突的基础上,指出中国改革演进的几种可能的趋势。用博弈论方法 分析中国制度变迁的过程,是以制度变迁理论为参照系,考察中国改革的实际进程,是本论 文的一种尝试。 本文的主要论点是,传统的计划经济体制决定了一整套生产、交换和分配基础的基本 政治、社会和法律规则。当不改变传统的计划体制这个规则体系的部分或全部时,单项的 制度创新就无法实现。当传统的计划体制出现收益递减趋势时,基础规则就会出现不均衡 状态,受损的国家代理人利益集团会与其它利益集团结盟,改变部分基础规则,使制度环境 发生局部质变。因此,我们认为,中国改革方式的基本特征并不在于它的渐进性,而是局部 自由化。在发生局部质变的新制度环境下,会引发新的制度环境的局部变迁。在一种宽松 的制度环境下,社会各个利益集团都会有建立有利于自己利益的博弈规则的需求。在这种 情况下,各种利益集团之间的竞争又决定了新一轮博弈规则的变化趋势。在给定一个宽松 的改革空间的条件下,各种利益集团通过自己的实力重新界定竞争的制度框架。在改革初 期,重新界定竞争制度框架的过程是一个“帕累托改进”的过程;在改革后期,在改革中受益 的利益集团与改革中受损的利益集团形成僵持状态,究竟改革朝什么方向发展,改革演进 的趋势怎样,只能由各种利益集团之间的力量对比来决定。具体来说,改变博弈规则的过 程是这样的:首先,在传统体制内部最受压抑的利益集团——农民率先开始了与国家修改 基本游戏规则的改革。这种制度变迁的实质是农民用自己的力量与国家交换所有权。国 家与农民进行的博弈,取得了多赢的效果。我国农民并没有满足于已有的成果,而是在此 基础上,组成了自己的组织——乡镇企业和其它形式的企业,与其它利益集团开始了新一 轮的竞争;其次,中国最大的利益集团——国有企业也开始了与国家改变竞争规则的“改 革”,其表现形式是放权让利。国有企业的所有者与国有企业的经营者在利益一致的基础 上有合谋的偏好;在逐利的过程中,有垄断的趋势。追求短期利益的结果,促成了生产资料 价格双轨制的形成,使原有的计划体系出现了缺口。第三,由中国改革初始条件所决定的 中央政府和地方政府目标函数的不同,决定了中央政府与地方政府行为方式的不同。地方 政府竞争财政收人控制权、分配权和收益权的结果,导致了地方政府之间的无效竞争,结果 是重复建设,加工工业过剩,形成了市场分割和市场保护主义。当然,也从一定程度上加剧 了竞争。 上述几种力量之间的竞争过程是这样的:农民具有了自己的所有权以后,变成了游离 于传统计划体制以外的市场力量,在此基础上形成的乡镇企业及其它企业形式天生就是依 靠市场生存的,当它们发展到一定程度以后,必然要与占有了中同绝大多数资汲的国有企 业及其部门争夺资源,以求在市场上成长壮大。由于乡镇企业在企业产权和企业制度方面 的相对优势;会迫使国有企业在竞争中处于劣势,这也使国企业垄断的企图无法实现,反而 加剧了竞争;地方政府本来可以任意干顶所属企业的内部事务,由于乡镇企业和‘’三资”企 业的竞争,迫使地方政府必须扶持优势企业的发展石则就会被激烈的竞争淘汰,形成沉重 的财政包袱。这样,由于以乡镇企业为代表的非国有企业加人了竞争行列,改变了国有部 门和地力政府垄断资源的局面,这就产生厂竟争的内在动力和外部压力,在内部动力的驱 动下,各种利益集团通过竟争重新制订了博奕规则,结果表现为各种利益关系格局的调整; 在外部压力的推动下,结果表现为不依人的意志为转移的优胜劣汰,一部分利益集团在改 革中成长壮大,一部分利益集团在改革中受损。由于利益集团之间的效用无法比较,尤法 确定总社会福利水平是提高还是降低了,出现了“非帕累托改变”的状况。这样,支持改芋 的力量与维护既得利益的力量形成一种州对均势。因此,各种利益集团力量之间的竞争决 定了未来的发展趋势。 本论文的论证过程是这样的:在概括有关中国改革观点的基础上,提出中国改革的基 本特征和中国改革面临的关键问题。为了解决这一间题,首先提出一个由利益集团博奔所 决定的制度环境的变迁理论,井通过模型沦?
【关键词】:制度变迁 制度环境 中国改革过程 利益集团 博弈
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2000
【分类号】:F121
【目录】:
  • 第一章 制度变迁理论的评述9-30
  • 第一节 有限理性与改革思路9-13
  • 第二节 问题的提出13-22
  • 第三节 利益集团、国家悖论与制度变迁22-25
  • 第四节 有关制度变迁理论的评述25-30
  • 第二章 制度环境变迁——博弈模型30-44
  • 第一节 现有制度变迁理论的回顾30-31
  • 第二节 定义与概念31-35
  • 第三节 一种制度环境变迁模型——静态分析35-38
  • 第四节 一种制度环境变迁模型——动态分析38-40
  • 第五节 结论40-44
  • 第三章 中国改革的初始条件——计划体制下中央政府与地方政府博弈的纳什均衡与制度缺口44-62
  • 第一节 计划体制下两个相对独立的利益主体45-47
  • 第二节 分权与集权47-51
  • 第三节 两个相对独立的利益主体51-55
  • 第四节 计划体制下中央政府与地方政府的博弈55-60
  • 第五节 计划体制留下的制度缺口60-62
  • 第四章 计划体制的试错与制度环境的局部质变62-75
  • 第一节 计划体制的制度体系与可实施性62-65
  • 第二节 计划体制的制度均衡与边际收益递减65-67
  • 第三节 利益集团的博弈67-69
  • 第四节 制度环境的局部质变69-73
  • 第五节 中国改革20年制度变迁的路径73-75
  • 第五章 计划体制基石之一——农村集体所有制的制度变迁与市场力量的形成75-94
  • 第一节 中国农村改革理论的回顾76-80
  • 第二节 一种强制实施的契约80-84
  • 第三节 农村集体经济制度的变革与新制度力量的形成84-86
  • 第四节 下层市场的形成与乡镇企业的发展86-91
  • 第五节 结论91-94
  • 第六章 国有企业的两阶段博弈94-109
  • 第一节 传统体制下的国有企业在制度变迁中的地位95-96
  • 第二节 国有企业与国家的合谋——生产资料价格双轨制推行的机理96-100
  • 第三节 国有企业与国家竞争配额的模型100-102
  • 第四节 生产资料价格双轨制推行的实证分析102-105
  • 第五节 生产资料价格双轨制在中国制度变迁中的制度效应105-109
  • 第七章 中央政府与地方政府的博弈——中国式财政联邦制的形成109-125
  • 第一节 中国财政体制演化的实证分析109-115
  • 第二节 80年代财政体制——中央与地方的博弈分析115-118
  • 第三节 90年代财政体制改革——中央与地方的博弈分析118-120
  • 第四节 中国式财政联邦主义制度构架的初步形成120-125
  • 第八章 地方政府与地方政府之间的博弈125-136
  • 第一节 地方政府在制度变迁中的地位125-127
  • 第二节 地方政府的的目标函数127-131
  • 第三节 完全信息条件下地方政府与地方政府之间的博弈模型131-132
  • 第四节 不完全信息条件下的地方政府与地方政府的博弈132-134
  • 第五节 地方政府行为的实证分析134-136
  • 第九章 计划制度的质变与市场机制的替代136-148
  • 第一节 计划经济体制的制度基础136-138
  • 第二节 计划经济体制下国家的目标函数138-141
  • 第三节 计划体系与控制制度变迁的机理分析141-144
  • 第四节 计划体制变迁的推动力量144-148
  • 第十章 三种矛盾势力的竞争与中国经济改革的趋向148-160
  • 第一节 宏观经济稳定与反稳定之间的较量148-153
  • 第二节 市场力量的推动与旧部门的僵持153-155
  • 第三节 地方政府在改革过程中的双重作用155-157
  • 第四节 中国改革的经验157-160
  • 参考文献160-170
  • 后记170

【引证文献】
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1 刘伟;1988年中国“物价闯关”研究[D];中共中央党校;2011年
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5 王兆斌;体制转型进程中的利益集团研究[D];中国社会科学院研究生院;2012年
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