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《中国社会科学院研究生院》 2000年
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金融投资工具研究

尚理慧  
【摘要】: 本文研究的核心是金融投资工具。对金融投资工具进行了理论界定,运用效用理论、市场 失灵理论、技术分析理论、基本分析理论、博弈论等经济学理论以及国内外学者在金融投资与 金融工具领域的大量研究成果,系统阐述了金融投资工具的种类、制度安排、功能和属性,深 入探讨了投资者运用这些工具进行投资的理论、行为与过程,分析了金融投资工具的风险属性 及其微观风险宏观化的流动机理,提出了防范金融危机、完善金融监管的有关原则和措施,以 及这些理论和原则在我国的应用。 全文共十章,大致可分为四大部分。第一部分包括前四章,主要从理论上对金融工具与金 融投资工具作出明确界定,在此基础上,论述了金融投资工具的分类、制度安排、功能,并讨 论了金融投资工具的风险属性以及风险的分类与衡量。第二部分由五、六、七章组成,详细考 察了金融投资工具的交易与投资问题。对交易的考察主要是对交易市场、交易者类型、交易行 为和交易机制的分析。对投资问题的讨论是从两种常用投资理论——技术分析理论与基本分析 理论入手分析投资行为,并用博弈论分析了这两种理论所代表的投机策略与投资策略及其均衡 问题,告诫投资者要合理地运用这些理论。第三部分由第八、第九章组成,主要阐述了金融投 资工具微观风险的管理方法、流动机理及其向宏观风险转化从而引发金融危机的非线性机制。 分析了对金融投资工具进行监管的制度、动态和不足,提出了完善金融投资工具监管的原则。 第四部分为第十章,论述了我国未来发展衍生性金融投资工具的可能性与必要性,提出了相应 的发展策略,讨论了我国未来相关监管体系的建立等问题。 本文对我国金融理论的建设、宏观决策、投资者的投资等方面有着不可忽视的贡献:第一, 随着我国市场经济体制的建立,我国未来必然要大力发展金融投资工具。本文为我国更好地发 展金融投资工具尤其是衍生性金融投资工具提供了知识上的准备;第二,界定了金融工具和金 融投资工具的概念,为我国理论工作者在该领域的研究奠定基石;第三,澄清了人们对金融投 资理论的一些模糊认识,指出了运用误区,为我国投资者提供了参考与指导;第四,指出了金 融危机的微观成因,对我国从微观层面入手防范金融危机有着指导作用;第五,为我国科学地 进行金融投资工具监管提供了理论准备与实践指南。
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2000
【分类号】:F830

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【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 关彬;规避通货膨胀风险的结构性金融产品研究[D];山东大学;2010年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 史代敏,杜丹青;沪深股票市场弱有效性对比研究[J];财经科学;1997年06期
2 曾康霖;当前金融危机引发的几个问题[J];财经科学;1998年02期
3 孙强;中国期货市场的监管及风险防范[J];财经问题研究;1998年11期
4 李强;论发展中的中国期货市场[J];财经问题研究;1998年11期
5 梁国勇;关于在我国开设股票指数期货交易的设想[J];财经研究;1997年11期
6 施兵超;衍生性金融工具与金融风险管理[J];财经研究;1998年05期
7 施兵超;我国开办股价指数期货交易的必要性与可能性[J];财经研究;1998年06期
8 赵晓雷;中国资本市场实证分析[J];财经研究;1998年10期
9 周晓志;论金融监管主客体关系[J];财经理论与实践;1998年04期
10 黄泰岩;美国期货市场的规范化管理[J];财贸经济;1997年11期
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 官庆;工程设计保险的逆向选择问题研究[J];四川建筑科学研究;2003年02期
2 项勇,陶学明;基于寻租理论的工程监理博弈行为分析[J];四川建筑科学研究;2005年01期
3 杨岑;彭盈;陈玉水;;招投标中的博弈分析[J];四川建筑科学研究;2006年05期
4 项勇;任宏;;建设工程项目监理过程中寻租博弈行为分析[J];四川建筑科学研究;2006年06期
5 项勇;陶学明;王永强;;不对称信息下建设项目委托代理激励机制理论分析[J];四川建筑科学研究;2009年02期
6 杨太华;郑庆华;;建设工程中质检站、监理机构和承包商寻租行为的博弈分析[J];四川建筑科学研究;2009年05期
7 阳霞;周文峰;;代建项目双层委托代理模型分析[J];四川建筑科学研究;2010年03期
8 万可,汤卫君;头垄断厂家产品定价中的博弈论问题———兼评我国彩电行业价格大战[J];安徽大学学报;2002年01期
9 廖楚晖,薛刚;关于税收腐败有关问题的研究[J];安徽大学学报;2003年02期
10 杨卫军,韦苇;化解村级债务的对策研究[J];安徽大学学报;2004年04期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 黎秀蓉;;“李约瑟之谜”的博弈论解读[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(上)[C];2011年
2 李五四;;不同信息环境下价格功能的历史考察——兼论营销·博弈价格功能下的经济政策效应[A];中国道路:理论与实践——第三届北京中青年社科理论人才“百人工程”学者论坛(2009)论文集[C];2009年
3 李春;;城市社区公共服务多元协作组织研究[A];科学发展:社会管理与社会和谐——2011学术前沿论丛(下)[C];2011年
4 翁禾倩;黄源泉;李宇星;林心颖;;“绿色信贷”实施中制度缺陷的多维博弈分析[A];2011中国环境科学学会学术年会论文集(第三卷)[C];2011年
5 赵礼强;郭亚军;;制造商分销渠道战略选择的博弈分析[A];第二十六届中国控制会议论文集[C];2007年
6 赵礼强;;多渠道冲突下制造商价格协调策略研究[A];中国自动化学会控制理论专业委员会D卷[C];2011年
7 王焱;;浅析公开招投标中不完全信息博弈[A];责任与使命——七省市第十一届建筑市场与招标投标联席会优秀论文集[C];2011年
8 吴晶;;投标人围标、串标的博弈论分析[A];责任与使命——七省市第十一届建筑市场与招标投标联席会优秀论文集[C];2011年
9 胡伟清;张宗益;;贿赂的经济学分析[A];2005年中国法经济学论坛会议论文集[C];2005年
10 王雷;;效率与激励视角下公民财产权与国家征收权的均衡——来自城市房屋征收个案的法与经济学分析[A];2005年中国法经济学论坛会议论文集[C];2005年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 晋入勤;企业国有产权交易法律制度创新论[D];华东政法大学;2010年
2 江翔宇;公司型基金法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
3 李平英;产业组织结构与农产品质量管理研究[D];山东农业大学;2010年
4 马晓丽;我国农产品市场信息不对称问题研究[D];山东农业大学;2010年
5 刘家国;基于突发事件风险的供应链利益分配与行为决策研究[D];哈尔滨工程大学;2010年
6 杨皎平;产业集群特性要素对技术创新的影响研究[D];辽宁工程技术大学;2010年
7 刘嘉莹;第三方逆向物流系统构建及其运行优化研究[D];辽宁工程技术大学;2010年
8 徐连章;新制度经济学视角下的我国海洋渔业资源可持续利用研究[D];中国海洋大学;2010年
9 武辉;公共政策分析视角下会计准则的政策过程研究[D];中国海洋大学;2010年
10 丁武民;乡村发展过程中的金融支持研究[D];中国海洋大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 郭新秀;豆粕期货套期保值有效性的实证研究[D];华中农业大学;2010年
2 张雄;土地使用权征用法经济学分析[D];华中农业大学;2010年
3 张舒;基于博弈论视角的开发区土地集约利用研究[D];华中农业大学;2010年
4 林敏;社会医疗保险道德风险分析及其控制对策研究[D];南京医科大学;2010年
5 叶宗玲;改革开放以来中国小型私营企业诚信问题研究[D];河南理工大学;2010年
6 温新刚;基于双边道德风险规避的企业高管契约设计研究[D];山东科技大学;2010年
7 张娜;技术创新中寡头垄断企业竞争策略选择研究[D];山东科技大学;2010年
8 黄齐;量能课税原则与我国个人所得税法的完善[D];山东科技大学;2010年
9 刘园园;环境法律政策的执行机制研究[D];山东科技大学;2010年
10 贾学兰;信息不对称下的最优保险契约分析[D];山东科技大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 许铁良;彭龙;;中国证券市场结构化产品的创新问题[J];北京理工大学学报(社会科学版);2007年02期
2 曹勇;;通货膨胀与人寿保险产品创新[J];保险研究;2008年04期
3 中国人民银行金融稳定分析小组;陶玲;刘婕;胡平;;中国理财产品的发展状况[J];财经界;2009年09期
4 田晓军;数量风险管理战略创新——金融工程关于宏观衍生产品的设计[J];财经研究;1997年05期
5 易纲,吴任昊;指数化债券的实践与理论[J];财贸经济;2001年02期
6 金融新产品开发课题组;分散保险风险的资本市场创新工具[J];当代经济科学;2003年01期
7 陈忠阳;金融工程与金融风险管理[J];国际金融研究;2001年04期
8 康朝锋,郑振龙;外汇结构性存款的定价[J];国际金融研究;2005年05期
9 任敏;陈金龙;;保本型股票挂钩结构性外汇理财产品定价研究[J];国际金融研究;2008年12期
10 谭利宁;;2009年结构性理财产品的投资研究[J];消费导刊;2009年20期
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 梅雪松;保险投资研究[D];湖南大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前3条
1 王淳;我国证券公司结构化产品的开发与创新研究[D];对外经济贸易大学;2005年
2 刘伟;固定收益证券创新中的风险规避[D];华东师范大学;2005年
3 袁丽淇;我国结构性存款产品设计研究[D];华东师范大学;2007年
【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前2条
1 饶克军;郁玉环;;通货膨胀对水果批发业主资金运作的影响——以湖北省十堰市水果批发市场为背景[J];当代经济;2013年01期
2 张强;;浅析中国通货膨胀[J];商业经济;2013年09期
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 关颖;银行结构性理财产品的定价研究[D];上海交通大学;2013年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 彭兴韵;关于证券投资基金的一个理论分析[J];财贸经济;1998年08期
2 鄂志寰;从东南亚金融危机看国际游资对固定汇率制度的冲击[J];国际经济评论;1997年Z5期
3 徐刚;浅谈证券市场特有缺陷与证券立法的几个问题[J];管理世界;1998年06期
4 赵晓雷;利率变动对中国国民经济的影响分析[J];河北经贸大学学报;1998年02期
5 张永安,湛垦华;非线性经济学的特点与展望[J];经济学动态;1996年07期
6 李心丹,傅浩;国外金融体系风险理论综述[J];经济学动态;1998年01期
7 宋颂兴,金伟根;上海股市市场有效实证研究[J];经济学家;1995年04期
8 翟林瑜;从代理理论看国有企业改革的方向[J];经济研究;1995年02期
9 张春霖;存在道德风险的委托代理关系:理论分析及其应用中的问题[J];经济研究;1995年08期
10 薛万祥;预期、博弈与货币政策[J];经济研究;1995年12期
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 王信;;中国对外金融投资展望[J];国际经济评论;2007年06期
2 张旭军;盛华;;关于组建地方国有金融投资平台的若干思考——以宁波市为例[J];国有资产管理;2009年05期
3 月洲,英新,峻石;银行贷款转为金融投资的初步构想[J];农金纵横;1993年01期
4 刘晓燕;边明伟;李妍;;论我国金融投资的风险问题[J];现代企业;2008年07期
5 祝孔海;;金融投资实验教学方法研究[J];职业时空;2009年11期
6 李璐;;关于我国金融投资风险的几点认识[J];现代商业;2010年26期
7 史学佳;;金融投资环境评估因素分析[J];经济视角(中旬);2011年05期
8 程崇祯;试析市场化过程中的金融投资[J];价格月刊;1998年10期
9 王鲜萍;欧美国家金融投资的新趋势——社会责任型投资[J];经济导刊;2005年11期
10 吴怀军;;金融投资中的心理因素、知行冲突及防范措施[J];金融经济;2007年18期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 李建军;;地下金融规模及其对宏观经济影响分析[A];中国金融学会第八届优秀论文评选获奖论文集[C];2005年
2 姚国权;王珏辉;张洪利;乔文天;;“竞赛”是商学创新型人才培养的有效途径[A];第八届全国高校经济管理类专业实验室建设研讨会论文集[C];2008年
3 方显仓;;金融创新对货币政策利率与信用渠道传导的影响——兼论我国频繁使用准备金工具的原因[A];上海市经济学会学术年刊(2007)[C];2008年
4 徐冬根;;论高风险金融交易的法律规制[A];社会主义与中国现代化 政治·法律与社会:上海市社会科学界第七届学术年会文集(2009年度)政治·法律·社会学科卷[C];2009年
5 李永东;;国有大型企业集团公司“企业集群”管理模式研究[A];第七届国有经济论坛“大型国有企业集团公司治理”学术研讨会论文集[C];2007年
6 晋胜国;;创新资源论[A];上海市经济学会学术年刊(2004)[C];2004年
7 赵锡军;;应对危机须内需与外需并重、进口与出口并重、结构与规模并重[A];《国际贸易》‘新形势下对外贸易发展的作用、意义及促进之策’专题研讨会论文集[C];2009年
8 ;辽海讲坛[A];辽宁省社会科学普及系列丛书4——辽海讲坛·第二辑(文学卷)[C];2008年
9 王泰;;浅析企业财务管理在市场竞争中的作用[A];天津市电视技术研究会2009年年会论文集(2)[C];2009年
10 熊自平;;地源热泵技术与应用[A];首届中国地源热泵技术城市级应用高层论坛论文集[C];2006年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 姜涛;江苏:居民金融投资和购房意愿受到抑制[N];新华每日电讯;2007年
2 刘晓晖;产业投资与金融投资融通发展[N];证券时报;2007年
3 ;金融投资的黄金选择[N];经济观察报;2009年
4 记者 刘艺 通讯员 梁亮 李伦;广西金融投资集团与桂平共建担保体系[N];广西日报;2009年
5 周文亮;金融投资品种丰富 羊年投资渠道豁然开朗[N];发展导报;2003年
6 沈丽普(学者);金融投资如选美[N];中国图书商报;2004年
7 记者  刘小飞 通讯员  肖玉忠;生产消费金融投资稳步增长[N];郴州日报;2006年
8 许婷;部分央企拟涉足金融投资[N];通信产业报;2007年
9 国金证券 龚运华赵乾明;大众公用 稳步推进金融投资[N];中国证券报;2008年
10 本报记者  高改芳;金融投资控股公司青睐黄金投资[N];中国证券报;2006年
中国博士学位论文全文数据库 前5条
1 胡军;法国现代金融有价证券的私法分析[D];西南政法大学;2009年
2 殷宝健;技术创新投资决策的期权博弈方法研究[D];华中科技大学;2005年
3 林小明;险值理论及其应用研究[D];厦门大学;2001年
4 高健;双向国际资本流动决定因素分析[D];清华大学;2011年
5 王明国;资产证券化及其在房地产领域的应用研究[D];中国社会科学院研究生院;2006年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 徐文霞;现代金融投资论[D];中国海洋大学;2005年
2 侯传华;金融投资体系的构建及金融投资环境评估分析[D];青岛大学;2004年
3 陈启明;私募股权投资在中国金融市场环境下的运作分析[D];复旦大学;2009年
4 郑海荣;农村居民金融投资问题研究[D];福建农林大学;2007年
5 陈毅平;多目标优化问题及其在金融投资中的应用[D];南京财经大学;2013年
6 吴琛;我国证券市场行为金融投资策略研究[D];湖南大学;2003年
7 李雪;偏微分方程随机最优控制问题的应用研究[D];天津大学;2007年
8 高艳烽;索罗斯金融投资哲学的法理研究[D];华东政法大学;2012年
9 黄聪;个人金融风险管理理论研究[D];中国海洋大学;2009年
10 王毅;情境与反馈信息在决策行为上的作用[D];陕西师范大学;2009年
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