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《中国社会科学院研究生院》 2000年
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金融投资工具研究

尚理慧  
【摘要】: 本文研究的核心是金融投资工具。对金融投资工具进行了理论界定,运用效用理论、市场 失灵理论、技术分析理论、基本分析理论、博弈论等经济学理论以及国内外学者在金融投资与 金融工具领域的大量研究成果,系统阐述了金融投资工具的种类、制度安排、功能和属性,深 入探讨了投资者运用这些工具进行投资的理论、行为与过程,分析了金融投资工具的风险属性 及其微观风险宏观化的流动机理,提出了防范金融危机、完善金融监管的有关原则和措施,以 及这些理论和原则在我国的应用。 全文共十章,大致可分为四大部分。第一部分包括前四章,主要从理论上对金融工具与金 融投资工具作出明确界定,在此基础上,论述了金融投资工具的分类、制度安排、功能,并讨 论了金融投资工具的风险属性以及风险的分类与衡量。第二部分由五、六、七章组成,详细考 察了金融投资工具的交易与投资问题。对交易的考察主要是对交易市场、交易者类型、交易行 为和交易机制的分析。对投资问题的讨论是从两种常用投资理论——技术分析理论与基本分析 理论入手分析投资行为,并用博弈论分析了这两种理论所代表的投机策略与投资策略及其均衡 问题,告诫投资者要合理地运用这些理论。第三部分由第八、第九章组成,主要阐述了金融投 资工具微观风险的管理方法、流动机理及其向宏观风险转化从而引发金融危机的非线性机制。 分析了对金融投资工具进行监管的制度、动态和不足,提出了完善金融投资工具监管的原则。 第四部分为第十章,论述了我国未来发展衍生性金融投资工具的可能性与必要性,提出了相应 的发展策略,讨论了我国未来相关监管体系的建立等问题。 本文对我国金融理论的建设、宏观决策、投资者的投资等方面有着不可忽视的贡献:第一, 随着我国市场经济体制的建立,我国未来必然要大力发展金融投资工具。本文为我国更好地发 展金融投资工具尤其是衍生性金融投资工具提供了知识上的准备;第二,界定了金融工具和金 融投资工具的概念,为我国理论工作者在该领域的研究奠定基石;第三,澄清了人们对金融投 资理论的一些模糊认识,指出了运用误区,为我国投资者提供了参考与指导;第四,指出了金 融危机的微观成因,对我国从微观层面入手防范金融危机有着指导作用;第五,为我国科学地 进行金融投资工具监管提供了理论准备与实践指南。
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2000
【分类号】:F830

【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 关彬;规避通货膨胀风险的结构性金融产品研究[D];山东大学;2010年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 史代敏,杜丹青;沪深股票市场弱有效性对比研究[J];财经科学;1997年06期
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3 孙强;中国期货市场的监管及风险防范[J];财经问题研究;1998年11期
4 李强;论发展中的中国期货市场[J];财经问题研究;1998年11期
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7 施兵超;我国开办股价指数期货交易的必要性与可能性[J];财经研究;1998年06期
8 赵晓雷;中国资本市场实证分析[J];财经研究;1998年10期
9 周晓志;论金融监管主客体关系[J];财经理论与实践;1998年04期
10 黄泰岩;美国期货市场的规范化管理[J];财贸经济;1997年11期
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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2 项勇,陶学明;基于寻租理论的工程监理博弈行为分析[J];四川建筑科学研究;2005年01期
3 杨岑;彭盈;陈玉水;;招投标中的博弈分析[J];四川建筑科学研究;2006年05期
4 项勇;任宏;;建设工程项目监理过程中寻租博弈行为分析[J];四川建筑科学研究;2006年06期
5 项勇;陶学明;王永强;;不对称信息下建设项目委托代理激励机制理论分析[J];四川建筑科学研究;2009年02期
6 杨太华;郑庆华;;建设工程中质检站、监理机构和承包商寻租行为的博弈分析[J];四川建筑科学研究;2009年05期
7 阳霞;周文峰;;代建项目双层委托代理模型分析[J];四川建筑科学研究;2010年03期
8 万可,汤卫君;头垄断厂家产品定价中的博弈论问题———兼评我国彩电行业价格大战[J];安徽大学学报;2002年01期
9 廖楚晖,薛刚;关于税收腐败有关问题的研究[J];安徽大学学报;2003年02期
10 杨卫军,韦苇;化解村级债务的对策研究[J];安徽大学学报;2004年04期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 黎秀蓉;;“李约瑟之谜”的博弈论解读[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(上)[C];2011年
2 李五四;;不同信息环境下价格功能的历史考察——兼论营销·博弈价格功能下的经济政策效应[A];中国道路:理论与实践——第三届北京中青年社科理论人才“百人工程”学者论坛(2009)论文集[C];2009年
3 李春;;城市社区公共服务多元协作组织研究[A];科学发展:社会管理与社会和谐——2011学术前沿论丛(下)[C];2011年
4 翁禾倩;黄源泉;李宇星;林心颖;;“绿色信贷”实施中制度缺陷的多维博弈分析[A];2011中国环境科学学会学术年会论文集(第三卷)[C];2011年
5 赵礼强;郭亚军;;制造商分销渠道战略选择的博弈分析[A];第二十六届中国控制会议论文集[C];2007年
6 赵礼强;;多渠道冲突下制造商价格协调策略研究[A];中国自动化学会控制理论专业委员会D卷[C];2011年
7 王焱;;浅析公开招投标中不完全信息博弈[A];责任与使命——七省市第十一届建筑市场与招标投标联席会优秀论文集[C];2011年
8 吴晶;;投标人围标、串标的博弈论分析[A];责任与使命——七省市第十一届建筑市场与招标投标联席会优秀论文集[C];2011年
9 胡伟清;张宗益;;贿赂的经济学分析[A];2005年中国法经济学论坛会议论文集[C];2005年
10 王雷;;效率与激励视角下公民财产权与国家征收权的均衡——来自城市房屋征收个案的法与经济学分析[A];2005年中国法经济学论坛会议论文集[C];2005年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 晋入勤;企业国有产权交易法律制度创新论[D];华东政法大学;2010年
2 江翔宇;公司型基金法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
3 李平英;产业组织结构与农产品质量管理研究[D];山东农业大学;2010年
4 马晓丽;我国农产品市场信息不对称问题研究[D];山东农业大学;2010年
5 刘家国;基于突发事件风险的供应链利益分配与行为决策研究[D];哈尔滨工程大学;2010年
6 杨皎平;产业集群特性要素对技术创新的影响研究[D];辽宁工程技术大学;2010年
7 刘嘉莹;第三方逆向物流系统构建及其运行优化研究[D];辽宁工程技术大学;2010年
8 徐连章;新制度经济学视角下的我国海洋渔业资源可持续利用研究[D];中国海洋大学;2010年
9 武辉;公共政策分析视角下会计准则的政策过程研究[D];中国海洋大学;2010年
10 丁武民;乡村发展过程中的金融支持研究[D];中国海洋大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 郭新秀;豆粕期货套期保值有效性的实证研究[D];华中农业大学;2010年
2 张雄;土地使用权征用法经济学分析[D];华中农业大学;2010年
3 张舒;基于博弈论视角的开发区土地集约利用研究[D];华中农业大学;2010年
4 林敏;社会医疗保险道德风险分析及其控制对策研究[D];南京医科大学;2010年
5 叶宗玲;改革开放以来中国小型私营企业诚信问题研究[D];河南理工大学;2010年
6 温新刚;基于双边道德风险规避的企业高管契约设计研究[D];山东科技大学;2010年
7 张娜;技术创新中寡头垄断企业竞争策略选择研究[D];山东科技大学;2010年
8 黄齐;量能课税原则与我国个人所得税法的完善[D];山东科技大学;2010年
9 刘园园;环境法律政策的执行机制研究[D];山东科技大学;2010年
10 贾学兰;信息不对称下的最优保险契约分析[D];山东科技大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 许铁良;彭龙;;中国证券市场结构化产品的创新问题[J];北京理工大学学报(社会科学版);2007年02期
2 曹勇;;通货膨胀与人寿保险产品创新[J];保险研究;2008年04期
3 中国人民银行金融稳定分析小组;陶玲;刘婕;胡平;;中国理财产品的发展状况[J];财经界;2009年09期
4 田晓军;数量风险管理战略创新——金融工程关于宏观衍生产品的设计[J];财经研究;1997年05期
5 易纲,吴任昊;指数化债券的实践与理论[J];财贸经济;2001年02期
6 金融新产品开发课题组;分散保险风险的资本市场创新工具[J];当代经济科学;2003年01期
7 陈忠阳;金融工程与金融风险管理[J];国际金融研究;2001年04期
8 康朝锋,郑振龙;外汇结构性存款的定价[J];国际金融研究;2005年05期
9 任敏;陈金龙;;保本型股票挂钩结构性外汇理财产品定价研究[J];国际金融研究;2008年12期
10 谭利宁;;2009年结构性理财产品的投资研究[J];消费导刊;2009年20期
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 梅雪松;保险投资研究[D];湖南大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前3条
1 王淳;我国证券公司结构化产品的开发与创新研究[D];对外经济贸易大学;2005年
2 刘伟;固定收益证券创新中的风险规避[D];华东师范大学;2005年
3 袁丽淇;我国结构性存款产品设计研究[D];华东师范大学;2007年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 彭兴韵;关于证券投资基金的一个理论分析[J];财贸经济;1998年08期
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10 陈晔,曲连刚;从东南亚金融危机看我国金融监管体制改革[J];经济纵横;1998年03期
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 晓朋;;降薪家庭的理财方案[J];中国信用卡;2009年01期
2 唐云鸿;;谈谈西方金融危机和我们应采取的对策[J];金融研究;1983年08期
3 石召奎;谈金融危机[J];农金纵横;1989年04期
4 唐为彩;;浅探金融危机及其治理[J];现代金融;1989年02期
5 王国智;启动市场必须做好两手准备[J];西南金融;1990年09期
6 余家旺,马全军;金融机构频繁倒闭 金融形势动荡不安──对日本近期金融危机的透析[J];外向经济;1997年11期
7 周纪信;运用马克思金融危机理论探析亚洲金融危机的成因——兼论我国化解金融风险的对策[J];当代经济科学;1998年03期
8 王怡;金融危机对马来西亚外贸的影响[J];东南亚纵横;1998年04期
9 刘园,王达学;论金融危机的国际合作管理[J];国际贸易问题;1998年12期
10 范小林;亚洲国家应从金融危机中汲取四点教训[J];了望;1998年34期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 马秀贞;;青岛国有企业应对金融危机的主要做法与启示[A];建设经济文化强省:挑战·机遇·对策——山东省社会科学界2009年学术年会文集(1)[C];2009年
2 管晓华;;浅谈海事机构如何应对金融危机的挑战[A];第六届长三角科技论坛航运分论坛暨江苏省航海学会2009年学术年会论文集[C];2009年
3 张杰;;经济高速增长下的流动性过剩与金融危机[A];上海市经济学会学术年刊(2009)[C];2009年
4 毕研勤;;我国制造业应对金融危机策略[A];建设经济文化强省:挑战·机遇·对策——山东省社会科学界2009年学术年会文集(1)[C];2009年
5 孙涛;;应对金融危机应进一步加快城乡社会保障体系建设[A];建设经济文化强省:挑战·机遇·对策——山东省社会科学界2009年学术年会文集(2)[C];2009年
6 田辰山;;金融危机与文化问题[A];北京论坛(2009)文明的和谐与共同繁荣——危机的挑战、反思与和谐发展:“化解危机的文化之道——东方智慧”中文分论坛论文或摘要集[C];2009年
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8 刘明山;;金融危机的成因与对策[A];创新沈阳文集(D)[C];2009年
9 谢石生;;金融危机下广州海洋文化产业发展的对策研究[A];2009中国海洋论坛论文集[C];2009年
10 关景灵;;金融危机下中小企业转“危”为“机”的对策研究[A];广西服务企业年问题研究[C];2009年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 若华;下一次金融危机不会发生在亚洲[N];金融时报;2000年
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7 李军;如何度过就业“寒冬”[N];光明日报;2008年
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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9 解凤敏;经济全球化下中国金融危机压力预警研究[D];中国矿业大学;2011年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 曲斌艳;房地产泡沫与金融危机研究[D];中国海洋大学;2005年
2 吴俊宏;上世纪末两次金融危机的比较分析及给予我国的启示[D];西南财经大学;2004年
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5 周睿;G20的崛起与作用分析[D];中国政法大学;2011年
6 杨丽慧;金融危机背景下中美就业问题比较研究[D];吉林大学;2010年
7 石文景;应对金融危机背景下的社会政策体系构建[D];浙江大学;2010年
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9 冯艳蕾;金融危机背景下中国宏观调控政策的取向[D];西南财经大学;2010年
10 林华;金融危机对北京用电市场未来三年的影响[D];华北电力大学(北京);2010年
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