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《中国社会科学院研究生院》 2000年
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中国证券市场若干重要关系的辩证研究

杨迈军  
【摘要】: 证券市场是市场经济高度发展的产物,在资本主义国家已有几百年的历史。 中国证券市场在短短几年间走过了发过国家几十年甚至上百年的历程,在深化 经济体制改革,促进社会主义市场经济发展方面发挥着日愈重要的作用。同时, 在我国传统的计划经济体制向市场经济转型时期建立和发展证券市场,也面临 着许多复杂艰难的问题。江泽民同志对此指出:“实行社会主义市场经济,必然 会有证券市场。建立发展健康、秩序良好、运行安全的证券市场,对我国优化 资源配置,调整经济结构,筹集更多的社会资金,促进国民经济的发展具有重 要的作用。但是,对于证券市场存在的消极因素和可能遇到的风险,我们也必 须有清醒的认识。这次东南亚发生的金融风波,一个重要原因就是他们的资本 市场开放过快,对金融、证券临管不力。我们应从中吸取教训,引以为戒,加 强风险意识和防范工作,并努力把这次金融风波对我国的负面影响降到最低限 度。”“搞证券是现代经济中一门复杂的学问。各级党政领导干部、企业领导干 部和证券工作者,务必勤学之、慎思之、明察之,务必在认真掌握其基本知识 和有关法律法规的基础上,不断提高驾驭和正确运用证券手段的本领。希望大 家继续按照巩固成绩、随时警惕、谨慎小心、及时调节的方针,进一步发展和 完善我国的证券市场,使之更好为当前国有企业的解困和发展服务,更好地为 改革开放和现代化建设服务。”针对当前证券理论研究一般只从金融和经济的角 度出发的状况,本文试图以唯物辩证法为指导,对如何正确认识和处理中国证 券市场发展中的若干重大关系问题时行深入研究。 第一章对中国证券市场的构成要素及其辩证关系进行了分析和研究,运用 唯物辩证法关于事物相互依存、相互联系、相互作用的基本原理和系统范畴, 揭示了中国证券市场与其它市场之同相互依存、作用的关系。 第二章回顾了中国证券市场的发展历程和当前存在的主要问题。 第三章着重研究证券与经济的关系,既指出了证券随经济发展而产生、发 展,又反作用于经济发展的对立同一规律,以及证券市场与宏观经济调的关 系。 第四章进一步实证分析了我国经济发展与证券市场之间的良性互动关系, 提出了在当前经济紧缩时期发展证券市场以启动经济发展的重要作用。 第五、六章从我国实际出发,着重研究在我国经济改革和发展中最为关键 的国有企业改革与证券市场的关系问题。从国企改革的核心是产权制度改革入 手,运用辩证法对立统一规律,研究了国有(公有)产权的所有权与经营权的 对立统一关系,指出国有企业改革的根本出路在于建立“产权明晰,权责明确, 政企分开,管理科学”的现代企业制度,而建立现代企业制度,必须依靠证券 市场在明晰产权,建立健全法人治理结构,促进资源优化配置,调整产业结构 等方面的重要作用。同时国有企业的改革也为证券市场的发展开拓了广阔的空 间,促进了证券市场的不断创新。 第七章从筹资需求和投资增值需求的现象入手,运用辩证法对立统一规律 研究资本供求在当代的基本形式,着重研究了以证券为基本形式的直接融资和 以我国传统的银行信贷不特征的间接融资的关系,分析了直接融资和间接融资 各自的特点和利弊,以及所依存的具体条件;指出随着社会主义市场经济的发 展;我国应积极稳妥地大力发展直接融资,同时处理好直接融资与间接融资的 关系。 第八章从尚未成熟的我国证券市场投资者结构以个体投资者为主这一最为 显著的特征入手,研究了个体投资者与机构投资者的关系。运用辩证法质量互 变规律,指出成熟的证券下场应是以机构投资者为主的市场,当前必须积极发 展机构投资者;同时保护个体投资者的利益,调动他们的投资积极性,从量变 到质变,逐步完成投资者结构的质的转变。 第九章扣住在信息技术推动下飞速发展的证券市场不断创新的新趋势,研 究了网络交易与传统交易方式的关系。从证券交易由面对面交易一交易大厅 经纪商代理(红马甲)撮合交易一卫星远程传输电脑撮合交易一网络交易 的发展过程中,印证了唯物辩证法关于事物发展否定之否定规律的正确性,并 由此明确了在传统交易向网络交易发展过程中应妥善处理的问题。 第十章着重研究了以证券为主要表现形式的虚拟经济与实体经济的关系。 指出了虚拟经济是实体经济高度发展的产物;同时又反作用于实体经济的辩证 关系;特别是被称为“现代经济中犀利的双刃剑”的虚拟经济对实体经济的促 进作用以及潜在的破坏作用;提出了正确应对虚拟经济“双刃剑”作用的原则, 以及我国当前在发展证券市场一虚拟经济当中防范和化解风险的紧迫任务。 第十一章运用唯物辩证法分析我国证券市场在世纪之交面临的国际国内形 势;提出了政府及其主管部门为保证证券市场的健康发展,必须正确把握的几 个重要关系,即发展与规范的关系;发挥市场机制作用与重视宏观调控的关系; 保护投资者利益与维护社会公共利益的关系;证券市场发展与技术创新的关系 等。强
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2000
【分类号】:F832.5

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