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《中国社会科学院研究生院》 2001年
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企业技术创新的资产战略研究

吕凌  
【摘要】: 企业,作为技术创新的主体是实现我国经济增长方式根本转变的关键。企业核心能力 是以企业技术能力为核心,使企业获得长期竞争优势的一种能力。它的高低也决定了企业 技术创新的能力。而事实证明企业的资本战略对企业的核心技术能力有必然的制约作用。 大资本的概念不仅体现在物质形式上的有形资本、实物资本,而且体现在劳动者素质上的 人力资本、组织功能上的组织资本等这些无形资本。只有实施企业技术创新的大资本战略, 企业的技术创新和知识创新才得以实现,反过来,创新又促进企业的资本增值、企业的进 步、企业的发展。 我国企业要想在日趋激烈的市场竞争中求得长期的生存与发展,必须要深刻认识到企 业核心技术能力;并将企业核心能力提升至企业的管理层面,制定企业技术创新可持续发 展的大资本战略。本论文的立足点在于企业作为经济发展主体的技术创新资本战略研究, 而不仅仅是纯技术上的创新的研究,也不仅仅是有形资本对企业技术创新制约的研究。 第一部分从理论、实践角度论述企业技术创新的概念和作用。该部分论述企业技术创新 对于实现高质量经济增长、提高企业经济效益、促进新产业发展的巨大作用。一方面从经 济增长理论、创新理论来阐述技术创新对于企业发展壮大、产业结构调整和国民经济增长 的重大意义,另一方面是从企业管理战略理论和国内外大量历史实践的介绍,充分地说明 了企业技术创新与企业核心竞争力之间的关系和相互牵制的动态机理。我国企业缺乏核心 竞争力及核心技术创新能力,生产不出有竞争力的、高附加值的产品,导致企业投资收益 普遍较低,由此会影响到企业的经济增长过程。 第二部分是我国企业经济现象分析和企业技术创新的资本制约。该部分从企业的发展和 现代企业理论的发展来看我国企业经济增长的历史,论述了我国企业经济增长的基本特 征——高速度但低质量,产品附加值低的“粗放型”的经济增长模式;并进一步具体地说 明我国企业经济低质量增长的原因在于技术创新不足。而企业技术创新的不足在于资本的 制约,不仅受制于有形资本的制约,也受制于无形资本的制约。该部分目的重点在于企业 技术创新的资本战略对于实现我国企业高质量经济增长、提高企业经济效益的重要性。 第三部分讨论了研究与开发对企业技术创新的作用。首先考察国外企业的研究与开发 发展状况;然后分析了我国企业研究与开发的现状,以及资金投入现状;作为企业核心竞 争力的研究与开发,其增长与产品更新的动态关系决定企业技术创新过程中研究与开发的 人力资本和物质资本的投入力度。 第四部分讨论组织资本、人力资本对企业技术创新的作用。首先,分析了现代企业组织 结构和制度的演进;其次,在人力资本理论的基础上提出组织资本的概念,人力的投资实 际上也是直接和间接地对组织的投资;最后,由企业提高效率的路径,分析组织资本投资 的可行性。即是企业所有者和劳动者都能够受益的帕累托改进,又是组织资本投资的强度 和方式的体现。所以组织资本与企业技术创新之间是互动、关联和制约的关系。 第五部分分析中国企业技术创新的资金投人现状.该部分首先详细考察了美。日、的欧 等发达国家对技术创新的资金投入政策。实践证明,发达国家采取的这些资金投入政策适 应了企业进行技术创新活动的需要,极大地推动了技术创新的发展。我国企业技术创新的 肉有资金供给不足、国家的资金投入力度不够,成为制约技术创新的一大因素。因此;该 部分内容指山了加大对技术创新的资金投人力度、发展风险投资体系的必要性。 第六部分论述如何建立适合中国企业技术创新的有效的风险投资体制.首先,详细论述 风险投资的理论与国外经验。美国风险投资的经验表明,有效、健全的风险投资体制需耍 有稳定的经济环境、优惠的经济政策。高素质的风险投资人才、健全的资本市场及法律环 境等等,对美国的技术进步、对美国连续多年的经济健康发展具有极重要的意义。第_, 阐述我国目前风险投资的发展状况,并进一步认证了发展风险投资对我国技术创新的重人 意义。 最后部分讨论如何确定适合中国企业技术创新的资本战略.本文认为,首先,国家要把 企业技术创新放在忧先发展的地位,为此必须切实采取措施加人对企业技术创新的资金支 持力度、大力发展风险投资业,建立适合于企业技术创新的体制和市场环境。其次,围绕 着企业的技术创新而建立技术创新交易市场,企业技术创新基金管理公司等。以市场决定 企业发展和经济增长,促进全社会的技术进步。 本文的创新点: l 提出宏观环境因素和内部能力因素对企业技术创新的制约,并建立了又一种企业 技术创新的大资本战略体系。 2 提出企业核心竞争力与企业技术创新之间的互动关系和模型,把人力资本和组织 资本引入企业技术创新的资本战略中。 3 提出建立企业技术创新的风险投资机制,发展技术创新企业的市场,发展风险资 本市场,发展企业家市场。
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:F273.1

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