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《中国社会科学院研究生院》 2001年
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中国加入WTO与金融业改革开放

梁维和  
【摘要】: 在当今世界,一国不可能脱离别国而迅速发展。随着经济全球化化、一体化进程不 断加速,东方巨人只有通过参与制,才能维护自己的权益,这是加入WTO的原因与目的。 中国是GATT创建国之一。从正式要求恢复其GATT成员国席位(1986年7月11日) 到目前近十五个春秋,从入关到入世,双边谈判己进入尾声,中国今年入世已成定局。 在某种意义上,我国金融改革开放从未间断,加入WTO则尤应如此。本论文从我国 加入WTO入手,分析WTO和加入WTO对我国金融改革开放的要求,寻求有关金融改革开 放的理论根据,总结并借鉴发达国家和发展中国家的金融改革开放的经验教训,对加入WTO 和外资金融机构进入的利弊予以剖析,探讨我国金融改革开放的实践问题并提出了一系列 的建议。 全文共十章约十六万字。引言:加入WTO与中国金融改革开放。在简介GATT与 WTO、WTO中有关金融服务贸易的条款之后,引言阐述加入WTO的意义及其与我国金 融业改革开放的关系——加入WTO我国金融业必须开放,为此也必须进行自我改革。引 言还着重探讨如何利用WTO有关条款保护我国的金融业,使之既符合WTO等要求,又 能从开放中争取更多经济利益,同时还能限制开放所带来的不足。 第一章:金融改革开放理论。在系统地介绍金融深化理论、金融自由化顺序理论、 金融约束理论的基础上,本章提出金融自由化理论与金融约束理论并不矛盾,后者是前者 的发展与完善。作为发展中国家,客观实际情况决定了其不可能从金融抑制到金融完全自 由化的惊险一跃,而应通过金融约束的方式逐渐地、平缓地过渡,否则就会付出沉重的代 价。 第二章:发达国家金融改革开放。本章对美国、日本两个发达国家二战以后的金融 改革开放和监管分别进行了分析与研究。美日两国的金融改革的主要趋势都是防范金融风 险、实现金融自由化、从严格的分业经营向混业经营过渡。此外,日本的金融改革还在完 善金融体系与金融法规体系方面,取得了一定的进展。 美国与日本的金融开放不同,美国金融开放是主动的,其宣扬开放之目的是为了开 拓它国的金融市场以从中谋得更多的经济利益,在金融开放过程中,对外国金融机构则控 制得越来越严,要求“互惠性国民待遇”;而日本的金融开放是被动的,但由于其国内组 织的严密性,国外金融机构的发展很是缓慢。 在金融监管方面,两国都是倾向于集中金融监管权力于央行,加大金融监管的力度。 Z 内容提要 第三章:发展中国家金融改革与开放。通过对智利、韩国的金融改革、开放情况的分 析、总结,从中吸取经验和教训。智利的金融改革开放谨慎而又稳健:先给国内金融业松 绑,然后再适时引进国外的竞争者。而韩国则急于金融开放,没有处理好金融改革与开放、 金融业与实体经济之间的关系,忽视了金融自由化的顺序,且政府过分于预金融业和企业, 其结果为其叨年代末的金融危机留下了隐患。 第四章:加人WI:D前中国金融业改革开放。历史上,外资金融机构曾干涉中国主权, 垄断中国的金融市场,操纵中国的经济命脉,制约了中国现代金融业的发展壮大。新中国 D 成立以后,我国的金融开放与历史上的外资入侵有本质的区肌 、 十一届三中全会以后,我国加大了金融改革开放的力度。建立了中央银行体制,成 立了中国证监会和中国保监会等,完善了金融监管体系;形成了以商业银行为主体、证券 公司、保险公司等多种金融机构并存的金融体系:金融法规体系初步形成……我国金融 业有了长足发展。与此同时,我国金融业也逐渐加大对外开放力度,在华外资金融机构及 其业务迅速发展,虽然目前还没有在华外资投资银行分支机构,但它们却以跨国服务的方 式争揽了我国大量的涉外投资银行类业务。 在华外国金融机构对我国金融业也有一定的冲击,为了经济利益而不考虑我国的需 要,与中资金融机构争夺资金、客户、业务、人才等,加入Rq’e后将更为突出,使得国 有金融机构背上沉重的包袱并不断萎缩,而新兴股份制金融机构在竟争的基础上将得到一 定的发展。 在金融改革开放中,我国一定要借鉴发达国家的经验,充分吸取发展中国家的教训, 金融改革开放应循序渐进,温和地、平稳地、逐步地由金融约束向金融自由化过渡,注意 金融改革开放的方式、顺序、力度、速度、时机等。 第五章;中国加入WID与银行业改革开放。本章从加入闪叮口对我国银行业开放要。_ ””—-”l。。H”””””—”“““””“’””””””“”“””’”“”””‘“”‘“‘““’“”y$ 价入手,对中外资银行的优劣势进行了对比分析发现,在未来的金融开放中,中资金融机 构据不利地位,主要体现在产权制度、服务理念、组织机构、经营日标以及经营行为等方 面,尽管有网点优势、本
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:F832.1

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