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《中国社会科学院研究生院》 2001年
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论法官的职业伦理

贺绍奇  
【摘要】: 在法治条件下,司法不仅仅是一种公共权力,它也是一种专门化的公共事业;法官既是 公共官员,也是以法律为业的职业者。作为职业者,其职业信誉和声望是建立在其专业权威 和公共服务品德的基础上。本文就是从法律职业的视角来研究西方法官职业伦理的特质,以 及其形成、发展和维持,以及我国法官职业伦理的建构等问题。在本文中,笔者通过对西 方法官职业伦理形成、发展和维持的分析论证了下列的观点: 西方社会对法治的追求而把法官推到了特殊地位,要求其作为一支独立的力量独立、公 正地执掌司法。在法治条件下,旨在确保法官独立地位和身份的种种制度安排赋予了法官职 业共同体独立、公正司法所必须的特权,同时也责以他们特别的义务和责任。法官享有的特 权以及其对社会承担的特殊义务和责任使他们具有强烈的职业荣誉意识和道德责任感,这是 推进和推动法官职业共同体不断加强道德自律,不断提高自身道德修养,以维持其职业信誉 和声望的内在动力。因此,笔者认为,在司法独立作为法治的一个本质要素不可动摇的前提 下,要解决司法独立与司法廉正的矛盾,任何旨在促进司法廉正的制度安排和措施都必须是 有利于强化法官职业道德自律意识,通过激励法官职业共同体的责任感和危机意识,自主加 强职业自律来实现,外在监督和约束必须服务于内在的促进和推动。本文分以下几个部分: 导论。导论简要阐述了整个论文分析的理论框架和主线。 第一章法官的职业化。法官的职业伦理与普通行业的职业伦理有着本质的区别,这是 法律职业特点和法官承担的特殊职能所决定的。法官作为一个职业群体是在司法专门化,法 律理性化,法律越来越成为协调多元化价值和利益的冲突的重要手段时形成和出现的。多元 化社会要求法律具有普遍性与连贯性,要求司法具有确定性与一致性,在这样的条件下,司 法职责就只能由那些受过专业教育和训练的职业法律家才能胜任,专业化的专职法官就普遍 取代了非专业法官,司法也就具有专门化公共事业的性质,法官逐渐形成为一个职业共同体。 虽然,在封建专制统治下,法官作为一个职业群体,还没有完全摆脱封建王室的控制,但他 们的身份获得了某些特权保障,渐渐有了自己的独立的精神追求,荣誉意识,并逐渐开始摆 脱王室控制,变得越来越独立,形成了他们自己的职业伦理。 第二章法官的职业伦理传统。在西方的法文化中,西方人很早就意识到了司法实现社 会公正的终极保障功能,意识到了法官在社会中的特殊角色和应当具备特殊职业品德。在古 希伯来人的法文化中,具有大量要求法官做到廉正、不偏不倚、无所畏惧的道德训诫。古希 腊的思想大师柏拉图认为,知识即美德,无知者即无德。亚里士多德认为法治是实现善和正 义的最佳途径,而法又有良法和恶法之分。因此,柏拉图和亚里士多德都特别强调,法官不 仅要做到公正,而且还应当知道如何才能做到公正。罗马人把法看成是正义与不正义的学问, 对法学极其尊崇,在罗马,法学研究和法律解答已经发展成为专门化的职业。由于他们的学 识和品德,罗马法法学家成为罗马人的“圣贤”,成为罗马共和国中最有影响的社会阶层。 基督教教会不仅吸收和融合了西方传统法文化,而且,它打破了司法中的神秘主义,倡导诉 诸法官的理性和良心以求公正。这就引导司法朝着理性化的方向发展,启发人们在司法公正 的追求中,更多地关注司法程序的公正性、合理性和法官的品德。基督教会一方面采取了比 较理性化的诉讼程序.另一方面,对法官也提出了许多道德规训。因此,从历史渊源上来看, 现代法官职业伦理的在西方有着悠久的历史渊源,西方文化中许多有关法官的伦理训诫,仍 然被现代法官视为其职业行为准则。 第三章现代法官职业伦理的构建。现代宪政体制和法治进一步明确和强化了司法独立 和司法威权,法官职业共同体作为一支独立力量的合法性得到社会普遍的认可,他们的特殊 身份和地位得到了宪政的充分保障。在这种背景下,法官在现代宪政和法治中的特殊地位和 身份进一步强化了法官的独立意识、职业荣誉意识、职业道德意识和责任意识,他们对来自 各方面对其独立地位构成威胁的因素都非常敏感,一巳公众的批评增多,职业信誉卜降低, 他们就会有强烈的危机感。因此,法官职业共同体面对着各种新的挑战时,总是能够自主能 动地采取一些有效措施加强职业的道德自律和道德修养,维持职业的信誉和声望。现代法宫 职业伦理的法典化就是他们为加强 道德自律而采取的强有力的措施,职业伦理法典为法 官确定了更明确、更高、更全面的道德水准。 第四章法官职W伦理的养成。职业伦理养成的两个关键坏节是法官的教育和进选,教 育和进选决定着法宫职业的未来,它通过法官职业的再造可以在传统与变革之间保持平衡, 也可以打破这种平衡,从而使整个法官职业得到完全的改造.从英德法美等国法官的教育与 迫选制度比较来看,英美国家的法官教育与进选的控制权多掌握在祛律职业者手里,而且法 官候选人限定在资深的法律职?
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:D916.2

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【引证文献】
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