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《中国社会科学院研究生院》 2001年
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论科技成果转化中的知识产权归属问题

李晓拓  
【摘要】: 科技成果的商业转化—无论转让、许可还是作为出资,均离不开知识产权的归属问题。 故此,本文专门以科技成果转化中的知识产权归属问题(简称权属问题)作为研究对象。 本文共分四章: 第一章为概论。本章首先对科技成果转化的基本概念和方式进行了法律界定。在此 基础上,本章第二节对一些与科技成果转化密切相关的知识产权,如专利、计算机软件著 作权、数据库权、技术秘密权等进行了详细论述,分别介绍了它们各自的概念、法律特征, 以及受国内法和国际条约保护的状况。在本章最后一节,指出了当前影响我国科技成果转 化的几个主要的知识产权归属问题,即离职人员科技成果的权属问题,知识产权价值评估 中的权属问题,以及国家计划科技成果的知识产权归属问题。 第二章至第四章为分论,对上述影响科技成果转化的三个知识产权归属问题分别用 一整章进行了祥细论述。 第二章为离职人员科技成果的权属问题。为鼓励我国的科技成果转化活动,在有关 法律、行政法规及地方规章中,专门制定了一些允许科研人员采取辞职、离岗、兼职等方 式从事有关科技成果转化的规定。然而由此却可能产生离职人员科技成果与原单位权益的 冲突问题。例如,离职人员所发明创造的科技成果是否属于原单位的职务发明创造,是否 侵犯原单位的技术秘密,是否对原单位业务构成不正当竞争等等。本章在提出上述问题的 基础上,对现行专利法实施细则、反不正当竞争法等法律、法规进行了对比,指出它们在 有关知识产权归属问题上的规定发生相互冲突,并提出作者自己的观点和建议。 第三章为知识产权价值评估中的权属问题。文中首先指出知识产权价值评估与科技 成果转化的关系:科技成果转化实质上就是科技成果知识产权的商业转化,即知识产权的 有偿转让、许可或作为出资。对知识产权进行价值评估既是确定有关当事人之间权利义务 的客观要求,亦是法律上的要求。在有些情形下,知识产权价值评估是科技成果转化的法 定程序。知识产权评估值的大小,决定着科技成果转化中其他非技术拥有方须支付的对价。 知识产权的评估值是否公平、客观和准确,关系到各方之间的权利、义务是否对等。因此, 知识产权价值评估直接影响着科技成果转化的顺利进行乃至其成败,故必须对价值评估中 存在的问题予以足够重视。当前,国内知识产权价值评估中存在的问题主要是知识产权的 评估值严重背离其实际价值。造成该问题的原因主要来自两个方面:一是技术上的原因, 论科技成果转化中的知识产权归属问题 内容摘要 第2贝 即对知识产权这种无形资产不加分忻地套用有形资产的评估方法,导致评估值与实际价值 严重不符:二是法律上的原因,即在评估工作中对有关知识产权所隐含的法律问题,尤其 是知识产权的归属问题缺乏认知能力。文中指出这两个问题的后果:一是使有关当事人之 间的权利义务关系在事实上处于不对等状态;二是因知识产权的法律隐患暴发;致使当事 人一方或数方对知识产权的投资无法得到回报。文中随后对专利、技术秘密权、软件著作 权、数据库权等知识产权的价值评估中须着重考虑的权属问题分别进行了祥细阐述。 第四章为国家计划科技成果的权属问题。本章首先对国家科技计划作了简要介绍。 国家科技计划是国家为了合理配置科技资源,促进科技发展和社会进步,由政府组织有关 法人、非法人单位或自然人从事科学研究或技术开发的基本形式。随后,文中简要介绍了 国家科技计划的种类。由于各类科技计划的管理模式类似;故文中仅选取国家高技术研究 与发展计划(即八六三计划)进行讨论。文中通过引用国家关于八六三计划成果的一些管 理规定,指出国家计划科技成果的知识产权存在归属不清的问题,即国家以权力主体的身 份参与计划成果的商品化、产业化过程,占有或分享成果知识产权。文中指出国家上述作 法对科技成果转化产生的不利影响:其一,由于科技计划成果的知识产权归属不清晰,科 研单位作为计划成果的完成者,在成果商品化过程中受到过多的政府干预,使转化过程受 到重重阻碍;其二,由于成果管理中规定,“计划成果统一由国家所有”,以及“成果由政 府部门安排推广应用”,成果完成单位的知识产权不能得到充分保证。因此,科研单位在完 成成果开发后,并不倾向于以公开成果信息换取独占权利的知识产权思路来实现其部门利 益,而足尽可能保持技术信息的保密状态,形成技术上的独占优势。这就从根本上阻碍了 成果向社会转化的途径;其三,由于国家是计划成果的所有人,也是计划成果知识产权的 分享者,故成果完成单位在用此类知识产权向有关企业出资入股时,很难自主决定将其中 一部分股权作为奖励,分配给有关技术或经营骨干,从而对该科技成果的
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:D913

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