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《中国社会科学院研究生院》 2001年
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证券监管法律制度的国际合作

宋德社  
【摘要】: 证券市场国际化是经济全球化的重要组成部分,它要求世界各国和地区的证券监管机关 只有进行充分合作,才能保证各自市场的健康发展。证券监管国际合作过程开始于二十世纪 七十年代,具体表现为双边合作、区域性合作和全球性合作三种形式,双边国际合作的主要 方式是谅解备忘录,区域性国际合作的典型是欧盟国家间的合作,全球性国际合作基本上是 通过国际证监会组织和巴塞尔委员会等国际组织完成的。但是所有这些形式的国际合作现在 仍都处于探索阶段,必须在世界各国和地区的经济发展水平及证券市场发展程度相对接近之 后,才可能形成有效统一的证券监管国际合作制度。 证券监管国际合作的核心是信息共享,因为信息不对称是国际化的证券市场存在的主要 问题。证券公司是证券市场的重要主体,对其监管的国际合作主要在资本充足率标准和风险 控制两个方面。金融集团的出现是金融业混业经营的产物,因为许多大型金融集团横跨不同 国家和地区的不同行业,所以对其监管的难度很大。国际证监会组织、巴塞尔委员会和国际 保险协会为此专门合作成立了一个小组,这个小组公布的几个研究报告详细分析了一些有关 金融集团的监管问题。证券市场的国际化为非法行为提供了广阔空间,在这些非法行为中, 市场操纵和内幕交易是两种主要形式,不同国家和地区应当统一对于市场操纵及内幕交易的 法律规定,建立有效的国际管制制度。因为结算支付制度的诸多差异,国际证券结算市场存 在很大风险,交收责任可能无法正常履行,为此需要建立统一的跨国证券结算组织。目前世 界上较成功的跨国证券结算组织是Euroclear和Cedel两大结算系统,它们的进一步发展有 可能使国际证券结算体系实现较大程度的一体化。二十世纪七十年代以来,为了规避风险, 证券衍生工具发展迅速,但是它却被广泛用于投机行为,跨国进行的衍生交易可能对世界经 济带来巨大风险,近年来连续发生的几起事件引起了人们对衍生工具监管问题的高度重视。 衍生工具监管的关键是风险评估和控制问题,它要求衍生工具必须满足一定的资本充足率标 准和信息披露标准,巴塞尔委员会等国际组织为此作了大量工作。互联网的便捷、经济等特 点适应了证券业发展的需要,为证券业带来了新的发展机遇,但是互联网上直接公开发行证 券和另类交易系统的出现.以及互联网在证券业的其他应用,都向传统证券监管法律制度提 出了挑战,对各个监管机关之间的国际合作提出了要求。世界不同国家和地区必须采取有力 技术安全措施,制定有关法律规定,互联网时代的国际证券市场才有前途。 同世界其他国家和地区一样,目前我国证券市场也正处于国际化的过程之中,我国证券 监管机关已经与其他国家和地区的有关机关进行了多种形式的监管合作.这些合作促进了我 国证券市场的国际化和规范化进程,但由于证券市场发展水平不高、法律制度不完善,缺乏 专业人才等因素,我国的证券监管国际合作还面临着较大困难。
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:D912.28

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