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《中国社会科学院研究生院》 2001年
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网络性产业的放松规制与规制改革

刘戒骄  
【摘要】: 本文以电信、电力、铁路、石油、天然气、供水、供气等产业垂直产业链中的传输网络 环节为切入点,从解决规制这种典型的非市场机制存在的效率问题入手,运用产业组织经济 学和规制经济学理论并结合国内外的规制实践,就该类产业的放松规制、规制改革进行了分 析,为该类产业引入市场竞争机制和向竞争性结构转化提供了理论框架。之所以称这类产业 为网络性产业,是为了强调其传输网络特征,即在产品或服务的生产、传输、分销和用户消 费等环节具有很强垂直关系,生产厂商必须借助于传输网络才能将其产品或服务传递给用 户,用户也必须借助于传输网络才能使用厂商生产的产品或服务。这类产业的市场准入、产 品或服务的价格以及经营方式长期以来受到严格规制,市场结构呈现为独占垄断、区域垄断 或寡头垄断的特征,经营绩效与政府、所有者和用户的要求相距甚远。本文的基本政策建议 是:通过放松规制、规制改革和垂直分离建立与网络性产业技术、经济特征相适应的竞争性 结构,强化市场机制和厂商的内在激励对改进该类产业供给效率的作用。 在结构上,全文由引言和五章构成。引言的目的是阐述选题的依据,并从资源配置和经 济效率的角度重新评估规制的必要性和效果。其基本结论是,以市场准入、价格和产出为内 容的规制割裂了厂商进行经营活动的成本和它从该项经营活动中所取得的收入之间的联系, 并由此导致了非市场失灵。由于市场失灵和非市场失灵的存在,有效的资源配置要求以适当 的方式将市场机制和规制有机地结合起来,通过放松规制和规制改革加强而不是弱化市场机 制的作用。 第1章回顾了经济学对垄断的福利损失从“哈伯格三角形到塔洛克四边形”的不断加深 的认识,分析了对网络性产业实施规制的传统理由——自然垄断和自然垄断以外的原因,就 规制与竞争、反垄断制度之间的关系作了探讨。其某本结论是,虽然网络性产业具有妨碍利 用市场机制产生一流绩效的技术、经济障碍,但是也有像其他产业那样引入竞争机制和按着 商业化原则运营的内在要求。竞争机制的引入及其作用领域的扩大并不会从根本上使规制和 反垄断制度丧失存在的理由,相反“三者之间的分工与互补则是网络性产业政府监管体制的基 本格局。 第2章运H可克争市场理论对网络性)‘“业*期以来实施的限制进入的规制政策进行了 分析、其基本结论是,米0漱在进入台的潜在克争能够对现山厂商的行为施加官效的约中, 厂商的进入和迫出是促进克争的重要力量。放松进入规制以后,乎直产业链卜某个环仙卜从 事经营活动的厂商数量取决了巾场需求总量利由技术冈素决定的企业最优规模。如果完全取 消整个平百产业链卜各个环仆的进入规制存在防碍,可以首冗在需求和技术变化显斡地降低 了沉淀成本和规模经济效贝的环节引入党争机制。 第3章描述了放松规制中佣有市场力章的厂商可能采取的合谋、扳夺件定价、价格歧视 和价格挤压等策略性反竞争行为。其基本结论是,网络性产业独特的技术经济性质仗其比竞 争性结构的其它产业更有助丁促成稳定的合谋,在很多情形下需要借助于适当的规制来减少 合谋造成的福利损失。但是,什对掠夺性定价而采取的规制措施往往起着干预市场机制有效 运转的副作用,因而应当慎重行事。对于凭借传输网络的垄断而实施价格歧视和价格挤压的 厂商,规制者应该区分以攫取消费者剩余、谋耿垄断利润或老排挤竞争对手的价格歧视和以 回收成本为目的的价格歧视,对前者以及垂直一体化厂商的反竞争行为施以必要的限制。 第4章在综合分析了厂商垂直一体化基本动机的基础上,结合国内外处理承直问题的经 验;提出了垂直结构分解利垄断性环节的再规制这个双管齐下的强化网络性产业竞争性的措 施。本章的基本结论是,一体化垄断厂商不一定具有取代市场机制成为决定产品或服务生产 的能力,在技术革新和需求变化使得市场协调比一体化企业的内部协凋更有效率的产业和环 节应该考虑产业链的垂直分高问题。交易路径多样化引起的直接竞争和来自替代品的间接竞 争都对促进网络性产业的竞争具有重要意义,根据技术可能性适时地弱化生产者、分销者和 用户对特定传输网给的依赖,扩大他们对网络和替代品的选择权,是约出网纶经营者实施垄 断行为的有力手段。 第5章从网络性产业实施边际成本定价等直接的价格规制和许可收益率规制这种间接 的价格规制所存在的问题和技术障碍山发,分析了以成本特别娃个别企仆成本为基础的价格 规制通过将成本卜涨轻易地转嫁给用户带来的效率问题,强调在价格规制中应该注意价格水 平、计价方式和价格形成机制的作川。其基本结论是,以能够对受规制厂商改进效率提供更 强激励的价格上限规制取代日前拧遍采用的问定价格和许可收益率规制。随着竞争性纪构的 形成,积极放松需求弹性较人的产业的价格规制,根据成本结构、需求性质和资源十裕状况 灵活地确定网络性产业产品成服务的价格水丁、计价力式和价格形成机制。
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:F06

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