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《中国社会科学院研究生院》 2001年
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人民币自由兑换研究

温建东  
【摘要】: 本文是人民币资本项目可兑换的理论和实践研究。 实行资本项目可兑换,首先要搞清其内涵和外延。本文第一章综述了现有资本项目 可兑换的定义和存在的问题,并从国际货币基金组织IMF法律框架下的经常项目可兑换概 念入手,分析了资本项目可兑换的内涵和外延,推出资本项目可兑换的新定义,即“对跨 货币区边境的资本交易及其相关的支付、转移、收入,经常性交易的收入,以及上述所有项 目涉及的兑换避免限制,取消歧视性税收、补贴和单独货币安排。”随后对资本项目可兑换 与资本项目自由化等概念之间的关系进行了比较,分析了IMF、WTO、经济合作组织 (OECD)、欧盟对资本项目可兑换的要求。 第二章综述了金融市场化理论,20世纪70年代拉美国家金融市场化改革的失败促成 了从第一代金融发展理论到第二代金融发展理论的演变,后者认为,只有在国内金融自由 化和贸易自由化都取得实质性进展之后,才能实施对外金融自由化 包括资本项目可兑换。 接着研究了西方国家的货币自由化进程:选取拉美的智利、阿根廷以及亚洲的印尼、马来 西亚、印度,研究发展中国家的资本项目可兑换进程;以捷克和俄罗斯为正反案例研究转 轨国家的可兑换进程,总结了资本项目可兑换的经验和教训。 第三章,针对中国加入WTO在即的新形势,研究WTO与外汇事务的关系,分析了 WTO 《与贸易有关的投资措施(TRIMs)》、《服务贸易总协定(GATS)》、《金融服务协定 (FSA)》的相关规则及其与资本项目可兑换的关系,指出,加入WTO后,中国将面临WTO 对部分资本项目的管辖。 第四章分析了中国推进资本项目可兑换的利弊,利益在于:促进金融深化和经济发 展,减小管制成本,推动改革开放。风险主要有:放大原有扭曲,加大宏观经济不稳定, 减少政策空间,增加金融体系不稳定。资本项目可兑换的条件是:微观经济主体的塑造; 财政纪律的加强;稳健的金融体系和有效的审慎监管;充分的信息披露制度:合理的税收 体制和强有力的税收征管。 第五章探讨中国推进资本项目可兑换的步骤。作为发展中国家和向市场经济转轨的 国家,中国应当选择循序渐进的模式,应当将资本项目可兑换作为金融改革一揽子计划的 一个有机组成部分,统筹考虑资本项目可兑换的配套措施和内部次序。配套措施是:深化 企业改革、完善社会保障体系:加强财政管理,严格财政纪律;深化金融体制改革;健全 会计和信息披露制度;完善汇率形成机制;政革税收体制。内部次序是:首先,开放直接 投资流出限制;其次,改革强制结汇制;再次,根据WTO承诺开放直接投资流入;第四 逐步开放股票市场;第五,引入外债准备金制度;第六,放松海外投资限制;第七,逐步 开放国内债券市场;第八,开放货币和外汇市场。
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:F832.6

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【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
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【参考文献】
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【共引文献】
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【同被引文献】
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