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《中国社会科学院研究生院》 2002年
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股份转让制度的法理分析

刘荣  
【摘要】: 本论文以股份转让已成为最频繁和最重要的股东权变动原因这一法律和经济现象为论述前提,从理论和实务两个方面对规制股份转让的法律选择和股份转让的效力这两个股份转让法律制度中的基础问题进行了较为深入的研究。 本论文共分五个部分。 导言部分为概述,包含四个问题:概念的界定、研究的价值和意义、研究范围的限定,这一部分为全文的论述构建了一个框架,提供了理论工具。导言中首先明确了在非特指时,“股份转让”一词限于在股份交易的概念上使用。股份转让的实质是股权的变动,因此对于股权性质的判断直接影响了对股份转让效力的分析。本文的观点是:虽然股权从性质上说是社员权,但就股份转让的过程而言更具有物权变动的色彩,因此,运用物权变动的理论和制度,解释和分析股份转让的法理性质,研究和确定股份转让的效力,在理论与实践上都是可行的。 本文第一章和第二章讨论了对股份转让规制的法律选择问题。 第一章通过法理分析和经济分析提出股份转让应当以自由为原则,对股份转让的法律限制应在以自由原则的前提下,对确有必要进行限制的行为,在经过严格的审查程序和全面的法律、政策、经济考量后,由法定机关通过法定形式加以限制。对于必须加以限制的股份转让行为还应当考虑限制的合理性以及法律规章之间的协调性,防止出现一刀切或明显的法律冲突或法律漏洞,使法律限制有充分的理由也能落到实处。最后,在前文论述的基础上提出,允许股份转让的约定限制是自由原则另一种体现形式,并建议我国公司法也应允许股份公司对股份转让的约定限制。 第二章从法理基础、内容和发展趋势三个角度阐述了不同的法律对股份转让的规制,并做了总体的评价,为股份转让规制的法律选择提供了一些实在法上的分析。 本文第三、四两章讨论了股份转让的效力问题。 第三章主要用民法的理论分析了股份转让的效力基础问题。以是否采用区分原则为标准,我们可以将有关股份转让效力基础的学说划分为两类:不采区分原则的债权意思主义和公示对抗主义主张股份转让在转让协议签定后生效;公示要件主义和物权意思主义采用区分原则,认为股份转让经公示后才生效。在比较研究的基础上,本文认为采用区分原则是解决股权变动问题的较好选择。为了进一步明晰股份转让的效力基础,本章还对股票及股票交易的性质做了分析。 第四章着重阐述了交付和股东名册登记在股份转让中的效力问题。由于股份通过股票表彰后,其转让具有物权转让的色彩,所以股份所有权的转让应以公示作为变动的根据,交付是股份转让的公示方法,也是股权变动的生效要件。而股东名册登记只是出于保护公司作为团体的稳定性而设计的制度,不是公示的方法,不影响股份转让的效力。文章最后分析了其他一些违反法律限制的转让效力问题,由于股权的特殊性,对于该类问题不能仅仅依据无效民事行为或者不当得利的规定以双方返还的方式来解决,而应当根据不同的情况作出不同的处理。
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2002
【分类号】:D912.29

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