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《中国社会科学院研究生院》 2002年
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国际资本流动与拉美经济稳定

林晶  
【摘要】: 随着投资环境的改善,拉美在90年代迎来了外资流入的又一个高峰期。大量流入的国际资本对拉美经济的恢复和增长起了很大的促进作用,但同时也带来一些问题,其中最突出的就是由于大量外部资金涌入,取代了部分国内储蓄,使经济对外依赖程度加深,从而增加了经济的易变性。外资流入的波动性严重影响了拉美经济增长的步伐,多年经济增长的成果往往随着外资的撤出和经济的波动而大幅度地倒退。所以,探讨经济波动与资本流动的相关性,采取必要的措施增强承受外部冲击的能力,就成为提高拉美经济增长速度和质量的一个重要问题。 作为国际资本流动的一个重要组成部分,拉美国家的资本流入不仅取决于其国内储蓄与投资的平衡状况及进出口的增长,也取决于国际资本流动的规模和方式。因此,拉美的资本流动问题必须置于当代国际资本流动的整体格局中进行研究,才能掌握其规律、特点与演变趋势。本文第一章重点分析了当代国际资本流动的现状、特点、风险以及90年代拉美国家资本流动的概况,并将这一内容作为进一步研究拉美国家资本流动问题的基础和背景。 第二章从资本流动对拉美国家产生的宏观经济效应分析入手,深入探讨了拉美国家针对资本流入所采取的相关政策措施,并通过实证分析提出:政府应当通过适当的政策组合加强干预政策的效果,并关注金融体系的稳定和经常帐户的改善等相关经济政策的配合。 发展中国家金融体系在资本流入过程中发挥着极为重要的作用,同时金融体系自身也面临着国际资本的巨大冲击。第三章着重从资本流动对拉美银行体系的影响和资本流动导致的证券市场动荡两个方面分析资本流动给国内金融体系带来的冲击。智利和墨西哥的对比情况表明,在不同的外资控制制度和金融监管制度下,外资流入对银行稳定性的影响存在很大差别。两国的金融基础、资本市场开放战略、引资政策、宏观经济调节及市场管理的有效性不同,因而股市波动的诱因、市场波动的幅度与持续期及股市动荡后经济的承受力也有显著的差异。 第四章重点分析了外国直接投资对产业部门的影响。尽管外国直接投资在90年代支持了拉美的投资、增加了出口并在一定程度上促进了产业结构升级,但拉美始终没有摆脱对外国资本的依赖性。造成这种局面的核心因素在于东道国的外国直接投资管理政策。拉美的外国直接投资管理政策以鼓励政策为主,缺少限制政策,而鼓励政策又是不加区别、过于慷慨的。在这种引资策略下,外国直接投资越多,东道国的损失越大。另外,拉美各国的政府并没有把吸引 外国直接投资有机地纳入国家的宏观发展战略当中,吸引外资成了目的而不是手段。拉美国家 应当把外国直接投资管理政策纳入国家整体的发展战略当中,特别是要把外资政策与产业政策 结合起来,加强产业政策对外资的引导作用,做到保护与开放相结合。 在金融全球化趋势下,90年代金融危机的发生频率加快、影响力增强、影响范围和损害 程度更大,这在全球范围内都是一种比较普遍的现象,但是拉美发生金融危机的频率之高、对 危机的易感性之强、所付出的代价之大,都超过了其它地区。第五章结合有关金融危机的一些 理论研究,分析拉美频频发生金融危机的原因所在,并与80年代债务危机进行比较分析,探 讨在全球化背景下拉美面临哪些新的风险因素。 第六章在前文分析的基础上,总结了决定外资利用效果的一些因素,并提出了应对国际资 本流动的政策选择,包括适度把握金融开放的顺序和进度。建立完善的金融基础设施、确保宏 观经济总量和结构状况的健康、正确处理引进外资与加强国内积累的关系、适时调整汇率、加 强对短期流动资本的管理、建立金融风险预警系统等措施。
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2002
【分类号】:F831.7

【引证文献】
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【共引文献】
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【同被引文献】
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【二级引证文献】
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