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《中国社会科学院研究生院》 2003年
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加入WTO后的中国证券业发展战略探析

邓玥  
【摘要】: 随着中国正式加入世贸组织,我国将依据WTO原则和所作的承诺,逐步开放证券市场。证券市场的开放,必将给中国证券业带来广阔的发展空间,因为其施展的舞台已不限于国内市场,还包括更为广阔的国际市场。但是发展中的中国证券业,缺乏在国际市场上参与竞争的优势,一些实力雄厚的外资证券公司进入,还将使国内证券市场出现市场份额争夺的局面。因而未来的几年将是关系到中国证券业优胜劣汰的生存考验期。本文旨在对中国证券业的未来发展进行尝试性探索,力求寻找出使中国证券业在竞争中求得生存和发展的道路。文章以中国证券业为研究对象,应用金融学、资本市场理论等相关的理论与方法,借助实地调查、比较研究、文献评述等研究工具。首先对国内外证券业的发展状况进行了比较:在国际金融证券市场日益呈现出一体化、自由化发展态势的同时,我国证券业却因规模小、实力弱,市场化、国际化程度低,而与国外证券业发展水平存在很大的差距,在同一规则下展开公平竞争对国内证券业将是极为严峻的挑战。我国证券业要想加速发展就必须加快与国际接轨的进程。而加入WTO正是我国融入经济全球化的重要一步,对我国证券业的发展既是挑战,也是发展机遇,我们必须抓住这个有利时机进行变革,积极融入国际金融市场,谋求中国证券业的发展。最后,文章提出我国证券业发展必须走国际化、市场化发展道路,并以此为出发点进行发展战略选择。 全文分为以下几部分:(一)中外证券业发展状况比较。通过我国证券业发展现状与国外证券业比较,找出发展中存在的差距。(二)加入WTO我国证券业面临的严峻挑战和良好机遇。包括我国整个证券市场的稳定和发展将受到考验;证券市场受到国际资本的冲击;国内证券经营机构受到国外同业的挑战。但同时也会规范我国证券业的发展;拓展业务空间;提高竞争层次。(三)我国证券业的发展战略选择。确立逐步对外开放中国证券市场的基本思想,要以稳步迈向国际化、市场化作为战略选择的基本原则。主要是:培育有国际竞争力的证券经营机构;开拓创新,实现业务多元化、国际化发展;完善券商内部风险监管体系;实施人才战略;加强制度化、规范化建设,营造公平、有序的竞争环境。(四)结论。
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:F832.5

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