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《中国社会科学院研究生院》 2003年
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中国上市公司治理结构中独立董事制度分析

兰永湖  
【摘要】: 随着中国经济的高速发展,我国的证券市场从无到有,发展非常迅速。截止到2002年12月底,沪、深股市共有上市公司1160家,总市值43522.20亿元,流通市值14463.17亿元。证券市场有力的推动了中国经济的发展。然而,随着证券市场的发展,我国上市公司出现了独特的公司治理缺陷,即“一股独大的内部人控制”问题,损害了整个公司和中小股东的合法权益。本文在研究独立董事制度原理以及在国外的实践、分析我国独立董事制度现状的基础上,提出我国改善独立董事制度、优化上市公司治理结构的对策和建议。 除引言外,本文分四个部分。第一章是基本理论。主要介绍独立董事的基本概念及内涵。第二章是国外独立董事制度介绍。介绍独立董事制度在英美的实践经验。第三章是中国独立董事制度现状分析。通过实证分析,揭示我国独立董事制度在实践中存在的问题以及问题的成因。第四章是完善中国上市公司独立董事制度的对策和建议。在前三章的基础上,提出我国改善独立董事制度、优化上市公司治理结构的对策和建议。 本文的主要观点和结论:①独立董事制度是改善公司治理结构的有效手段。西方国家上市公司由于所有权和经营权分离以及股权由高度集中向高度分散发展,出现了“代理问题”以及相关的“内部人控制现象”,作为解决这些问题的手段之一,独立董事制度逐步兴起,并证明是改善公司治理结构的有效手段。②我国有必要建立完善独立董事制度。中国上市公司存在着较为严重的治理缺陷,主要表现为内部人控制和大股东侵害中小股东问题严重。国外独立董事制度实践表明其能够在一定程度上改善公司治理结构,我国有必要借鉴其发展经验,建立完善独立董事制度。③目前我国独立董事制度尚存在较多问题。问题主要表现在国有股权过度集中不利于独立董事发挥作用;监事会与独立董事二者之间的界限模糊不清;独立董事人员数量不足、整体素质偏低;独立董事制度本身的制度安排和设计尚待完善。④要完善我国独立董事制度,必须做好以下工作。逐步减持国有股,降低国有股权集中度;合理划分独立董事与监事会的职能、权限,提高监督效果;建立培育和选择独立董事的市场机制;制定和完善能使独立董事发挥作用的法律环境和工作环境。
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:F279.21

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