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《中国社会科学院研究生院》 2003年
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股份有限公司董事制度研究

张玉娟  
【摘要】: 本文共分六部分: 引言部分阐述了对我国公司董事制度进行理论分析的现实意义。我国公司董事会正处在不断完善的过程中,公司实践中不尽如人意之处甚多,所以对我国公司董事制度进行理论分析很有必要。本文准备从股份有限公司的角度来探讨。 第一部分对董事制度作了概述。 首先,探讨董事概念。认为董事应该是由股东大会任命,参与董事会会议,并行使董事职权的董事会组成人员;其次,探讨董事职权的法律界定及特征。认为董事职权包括出席董事会的权利、召集临时董事会议提议权、获得报酬权、请求赔偿权、监督权等项权力;另外,在董事职权的基础上进一步探讨董事与公司的关系。通过对比国内外的不同学说,认为委任说较为适合;最后,阐述了董事会的地位。在对比其他国家关于董事会职权的基础上,认为我国公司法对董事会职权方面的规定还存在一定缺陷。 第二部分具体分析了我国董事制度方面存在的问题:如董事会职权存在立法缺陷;董事长权力过大;董事选任机制不健全;董事义务不完善,缺乏责任追究机制;董事职责不明确,内部分工和权力制衡有待细化及董事报酬缺乏激励机制等。 第三部分认为应该明确董事会职权与股东大会职权的界限,并应该正当行使董事会的职权。该部分,分析了英美法系和大陆法系各国对董事会职权和股东大会职权的划分及我国学者关于此方面的利弊分析。笔者建议:公司法在修改时对董事会职权的法律界定应采取概括式和列举式结合的方式,并可引用韩国公司法中规定的董事会固有职权和可转换职权相结合的方式。董事职权的行使应由集体协商;该权力必须行使不得放弃;董事的职权是权力和职责。 第四部分认为应强化对董事职权的监督。为了避免董事会及董事将自身利益置于公司利益之上,而损害公司和股东利益,除了明确董事会职权外,还应建立更加有效的监督机制。本文从其他一些国家如何对董事会及董事进行监督的角度出发,探讨了股东大会监督、股东诉权监督、董事会监督、董事内部监督、债权人监督等五个方面的监督,并对如何吸收国家公司法方面的成熟之处提出了自己的见解。认为我国股东大会的地位和职权,可以对董事会形成一定的监督,但为了充分发挥这种功能,还应增设股东的提案权、界定召开出席股东大会的法定人数、改进现今股东大会的召集权;股东可通过诉权对公司经营者进行监督,但我国公司法应增设股东代表诉讼制度;监事会是专门的监督机关,但我国的监事会还应增加临时股东大会补充召集权和监事会的代表权和独立诉权;在内部监督机制上,应规定董事会对董事长和经营董事进行监督,并且,我国应该在引入独立董事的基础上,充分划分独立董事和监事会在职权上的划分,避免权限重叠;在债权人的监督方面,本文认为债权人的监督很微弱,应对董事施加一些对债权人保护的条款,债权人对董事的经营活动应进行一定范围的监督,以保护债权人的合法权利。 第五部分认为应完善董事的义务。关于董事的义务,应分为两个方面:注意义务和忠实义务。我国公司法对注意义务无规定,世界许多国家对该义务已经有了很多很成熟的规定,应该在吸取他国经验的基础上,在我国增列董事的此义务。对忠实义务方面,我国公司法第59条至62条有了明确的规定,但还不完全,应该加以完善,并提出了一些自己的建议。 第六部分认为应完善董事的责任。关于董事违反义务应承担的责任包括刑事责任、民事责任等几个方面。在董事违反刑事责任方面,因为《刑法》规定公司的分类与《公司法》不同,国有公司与非国有公司的董事触犯法律所受的惩罚不一致,导致对董事惩罚的不一致性。笔者认为为了保护国有资产,在《刑法》关于公司的分类没有新的变动的情况下,应加大对 其他非国有公司董事的惩罚力度;其次,如果依《公司法》的分类,对龙事的惩罚应趋于一 致,这是保护股东权益的一种必需。关于民事责任方面,包括返还财产、赔偿损失、没收财 产等手段。但是,由于董事损害赔偿往往得不到执行,所以笔者建议应引入他国的董事保险 制度。
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:D912.29

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