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《中国社会科学院研究生院》 2003年
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公司犯罪与刑事责任的经济学分析

杨如彦  
【摘要】: 公司犯罪和刑事责任被作为一个经济学问题提出来,是1990s年代初期美国颁布《公司刑事审判指引》以后的事情,这个指引为公司实施的加害行为规定了极其严厉的刑罚,从而引起了美国法学界和经济学界的热烈讨论,讨论的问题集中在:1)给定实施犯罪的直接行为人不能全部享受犯罪收益,行为人为什么要选择在公司契约连接中实施犯罪?哪些因素促成这个公司犯罪,而其他的公司没有犯罪?2)给定公司存在犯罪可能,损害的计量应该包含哪些内容;尤其是公司或者它的代理人对社会施加的损害(而不单纯是对受害人个人施加的损害)应该包含哪些内容。特别地,公司及其代理人的犯罪行为是否存在溢出效应,如果存在,对第三方的损害如何计量,即我们应该如何看待公司及其代理人实施犯罪的外部性问题。3)给定公司存在犯罪的可能,或者已经犯罪,惩罚应该施加给哪一个主体,一个突出的问题是,如果对公司施加制裁,可能会使很多无关的个人增加成本,这样做,是否存在效率基础。或者我们还可以采用其它责任形式。4)给定公司存在犯罪的可能,哪一种责任形式可以达到社会最优防范,可供选择的责任形式包括,公司刑事责任、公司民事责任、管理者刑事责任、管理者民事责任以及一些混合责任形态。 作者回顾的文献表明,尽管国内外一些法学家和经济学家就上述问题提出了角度不同的观点,但总体上没有在一个标准经济学理论框架下解决存在的疑问。另一方面,中国公司犯罪数量的上升,以及法学界对上述问题的含混讨论,都说明对这样一个传统上由法学理论来解决的问题,必须另辟蹊径。实际上,即便是我们不怀疑法学理论解决这些问题的能力,面对公司犯罪这么一个行为群,经济学也不应该保持沉默。 在契约理论的假设下,论文试图用一个统一的逻辑框架,对公司犯罪和法律责任选择做出解释。按照论文的假说,公司是一组契约的连接,契约当事人在预期到他不会承担他的犯罪行为所带来的全部后果时,犯罪就会发生。起初作者假定不存在公司犯罪这样一个法律构造,即是说,法律不针对公司追究刑事责任,此时,公司实施的加害行为,可以被看作是公司内部人从事的一个风险更高的项目,这导致财富转移。因为在公司契约连接中能够转嫁风险,一些内部人因而获得了实施加害行为的主要动力。接着,作者考虑到,更大风险的活动将导致契约剩余的减少,如果契约当事人发现另一方当事人会犯罪,但犯罪带来的损失不会把契约剩余降低到零,契约就不会破裂。这样一个均衡过程伴随着贝叶斯信号机制,一直会持续下去。 在证明并运用这个假说之前,还有几个前提需要加以说明,1)作为一组契连接,公司形式的经济组织与一般企业法人存在的区别,这个区别帮助我们认识公司的本质。本文认为,管理职能作为一种要素被分离出来,取得了和其它要素一样的独立的缔约地位是公司的最重要特征,另外,在公司中,各方利益主体不仅分配未来收益,还分配风险。因为具有这些特征,研究公司犯罪与研究一般企业法人犯罪具有不同的内容。2)在公司外围观察,公司是一组契约连接,但在公司内部向外观察,公司各方利害相关人都分别在自己的要素市场上进行行为选择,比如,管理者在经理市场决定均衡工资,股东在资本市场根据均衡收益水平决定投资,产品市场决定的均衡价格和数量反映公司绩效,等等;这个特征使公司作为一组契约连接的内容更加丰满。 有了这些前提以后,希望进入公司契约联接的主体可以获得竞争性契约价格。该价格中包含了有关其它契约相对人实施加害行为的信号。关于公司犯罪激励的模型化研究表明,在公司犯罪与不犯罪无差异的点上,拥有控制权的剩余索取权利主体会倾向于实施犯罪,而在存在个人收益的情况下,固定清偿权利主体比剩余索取权利主体更容易犯罪,相反,如果不存在个人收益,固定清偿权利主体会更不容易实施加害行为。 给定公司在实施加害行为方面存在激励,针对公司的刑事责任,是否具有效率基础,取 决于公司的契约构造在哪些方面与刑事责任的合意性一致。作者首先分析了刑事责任的合意 性,为了实现最优防范,司法机构必须首先确定犯罪人的收益,由于犯罪收益经常无法直接 得到,犯罪人的主观意图和致损程度就成了两个可以获得的有效信号。刑事责任在获得信号 方面具备的优势包括:1)更强的信息收集能力,这由公共执行机构的权利和财力来保证;2) 节约执法成本,成本的增加由集体行动问题和搭便车问题造成;除此而外,加害行为通过信 号提示产生的正外部性,也要求用公共产品提供砂供给犯罪信息,而公共提供一般只能由 刑事责任机制完成。当考虑的问题限于公司的时候,信息收集能力显得格外重要,因为更多 以公司名义实施的犯罪,不仅无法直接确定犯罪收益,而且无法确定实施犯罪行为的个人。 另一方面,关于连带责任在节约执法成本方面的讨论也完全适用于公司刑事责任的合意性。 进一步考虑最优防范机制,我们发现法律能够发挥作用的领域是有限的,当事人会在行 为选择时考虑别人的犯罪类别,这提醒人们,防范公司犯罪的方式更多地应该依靠公司内部 治理,因为我们可以把内部治理结构看作是公
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:D917

【引证文献】
中国重要会议论文全文数据库 前1条
1 张曙光;杨如彦;;揭穿公司面纱的经济学原理[A];中国制度经济学年会论文集[C];2003年
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 杜文俊;单位犯罪人格刑事责任的构建与论证[D];吉林大学;2006年
2 安文录;公司犯罪若干问题研究[D];华东政法大学;2007年
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国重要会议论文全文数据库 前2条
1 管艳;张中;;基于企业家选择的管理层收购理论探新[A];中国会计学会高等工科院校分会2006年学术年会暨第十三届年会论文集[C];2006年
2 张善美;;股东有限责任与公司人格否认[A];中国民商法实务论坛论文集[C];2002年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
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2 汪平;财务估价论[D];天津财经学院;2000年
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8 李洪江;转轨时期国有商业银行风险控制的制度分析[D];东北财经大学;2001年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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2 沈燕;我国上市公司国家股流通问题的研究[D];西安理工大学;2000年
3 王勇;中国国有企业责任制度探析[D];东北农业大学;2000年
4 陈瑶;股票期权与上市公司激励机制[D];暨南大学;2000年
5 李士凌;风险投资及其在中国动作机制的研究[D];华中师范大学;2000年
6 张奇;资本结构调整——上市公司治理的新途径[D];西南财经大学;2000年
7 李雪艳;新疆区属专业外贸公司亏损问题研究[D];新疆农业大学;2000年
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9 邓怀颖;会计信息供需均衡研究[D];华北电力大学;2000年
10 孙蔚;论国有企业经营管理者的激励机制[D];对外经济贸易大学;2000年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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3 张文,贾爱英;关于单位犯罪的几个问题[J];北京大学学报(哲学社会科学版);2001年03期
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6 花金昌;公司最低注册资本限额与法人人格关系论[J];河南财政税务高等专科学校学报;2003年01期
7 曲伶利;公司法人人格否认与单位犯罪[J];当代法学;2002年08期
8 吴越,茅院生;先公司民事行为的案型归类及责任分配[J];法律科学-西北政法学院学报;2005年05期
9 叶继红;萨瑟兰与白领犯罪[J];福建公安高等专科学校学报;2000年06期
10 张士元,刘丽;论公司的社会责任[J];法商研究-中南财经政法大学学报(法学版);2001年06期
中国博士学位论文全文数据库 前8条
1 刘庆华;经济伦理学引论[D];中共中央党校;2000年
2 张德明;基于多元利益主体的公司治理机制研究[D];哈尔滨工程大学;2003年
3 唐永军;中国白领犯罪研究[D];吉林大学;2005年
4 王艳梅;公司社会责任的法理学研究[D];吉林大学;2005年
5 卢林;公司犯罪论[D];吉林大学;2006年
6 杜文俊;单位犯罪人格刑事责任的构建与论证[D];吉林大学;2006年
7 龚培华;刑法法条关系研究[D];华东政法大学;2007年
8 安文录;公司犯罪若干问题研究[D];华东政法大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 雷咸财;隔时犯追诉时效问题研究[D];郑州大学;2000年
2 罗刚;我国证券交易犯罪研究[D];中国政法大学;2001年
3 于国旦;犯罪测量研究[D];中国政法大学;2001年
4 王斌;论“工程重大安全事故罪”及其立法完善[D];四川大学;2002年
5 唐瑞才;国有企业破产的法律问题研究[D];湘潭大学;2003年
6 马燕燕;论工程重大安全事故罪[D];华东政法学院;2003年
7 曾国祥;公司、企业中国家工作人员的范围研究[D];西南政法大学;2004年
8 郭锐林;单位犯罪的整体性研究[D];武汉大学;2004年
9 吴燕;论单位犯罪中的罚金刑[D];华东政法学院;2001年
10 邵砚涛;单位犯罪主体论[D];华东政法学院;2001年
【相似文献】
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8 周亮;;消费者消极诉讼的经济学分析[J];湖南工程学院学报(社会科学版);2007年01期
9 陈建敏;;缺陷产品召回制度的经济学分析[J];江西金融职工大学学报;2008年05期
10 王碧英;;人力资本出资的经济学和法学分析[J];法制与社会;2009年31期
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1 郑书耀;;中国能源危机问题的实证分析[A];福建省科协第六届学术年会节能与可再生能源分会专刊[C];2006年
2 李星云;;高校教师流失的经济学分析[A];2005年中国教育经济学年会会议论文集[C];2005年
3 王宇波;;职业教育公平的经济学分析及推进措施研究——以北京市为例[A];2008年中国教育经济学年会会议论文集[C];2008年
4 张宏艳;;新农村建设中面源污染问题的经济学分析[A];全国农业面源污染综合防治高层论坛论文集[C];2008年
5 杨永芳;艾少伟;;农地非农化过程中生态补偿缺失的经济学分析[A];第十届中国科协年会“新时期河南土地供需态势与城乡统筹发展”论坛文集[C];2008年
6 李建军;王颖颖;;浅谈艾滋病救治的经济学评价[A];中华中医药学会防治艾滋病学术研讨会暨2006年年会论文集[C];2006年
7 贾兆帅;;行政权力监督制约的经济学分析[A];“构建和谐社会与深化行政管理体制改革”研讨会暨中国行政管理学会2007年年会论文集[C];2007年
8 袁润;李亚洲;胡丽琴;王芳;王家群;顾晓慧;汪进;FDS团队;;聚变经济学分析初探[A];安徽新能源技术创新与产业发展博士科技论坛论文集[C];2010年
9 王雷;;效率与激励视角下公民财产权与国家征收权的均衡——来自城市房屋征收个案的法与经济学分析[A];2005年中国法经济学论坛会议论文集[C];2005年
10 周晓唯;张金灿;;我国碳交易市场发展路径分析[A];2010年(第十届)中国制度经济学年会论文集[C];2010年
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2 北京天则经济研究所所长 茅于轼;尊重自由的经济学分析[N];国际金融报;2002年
3 李燕;诚信的经济学分析[N];光明日报;2004年
4 丁栋虹(作者为上海财经大学国际工商管理学院博士生导师、教授);重视道德的经济学分析[N];文汇报;2002年
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6 吴重德;对“准供电行为”成本的经济学分析[N];中国电力报;2004年
7 皮建才;会计制度的经济学分析[N];国际金融报;2002年
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9 成都市政协常委 吴潮;“五元价”的经济学分析[N];人民政协报;2000年
10 张晓峒 南开大学教授;推动数量经济学分析中国经济现实问题并争取更多创新[N];中国社会科学报;2010年
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1 杨如彦;公司犯罪与刑事责任的经济学分析[D];中国社会科学院研究生院;2003年
2 张国安;中国分时度假的经济学分析[D];复旦大学;2003年
3 李强;中国畜牧业科技成果转化活动的经济学分析[D];华中农业大学;2004年
4 韩丽荣;注册会计师审计制度的经济学分析[D];吉林大学;2005年
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6 张忠斌;未成年人犯罪的刑事责任研究[D];武汉大学;2005年
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8 曹兆文;评审的经济学分析[D];东北财经大学;2012年
9 张长红;刑事责任基本原理研究[D];中国政法大学;2003年
10 卿前龙;休闲服务的经济学分析[D];华南师范大学;2005年
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1 冯利萍;单位犯罪主体及刑事责任承担者的界定问题探析[D];吉林大学;2006年
2 岳鹭;刑事诉讼证明标准的经济学分析[D];中国政法大学;2009年
3 张艳;一人公司犯罪主体资格研究[D];中国政法大学;2009年
4 郭士国;道德行为的新制度经济学分析[D];吉林大学;2004年
5 冯万刚;我国未成年人犯罪刑事责任制度研究[D];四川大学;2005年
6 任宪法;国家助学贷款问题研究[D];昆明理工大学;2005年
7 袁公林;预备犯刑事责任论[D];湘潭大学;2006年
8 常晋辉;组织犯理论问题研究[D];郑州大学;2007年
9 肖朝文;单位犯罪成员刑事责任研究[D];华东政法学院;2006年
10 唐小洁;我国研究生学制改革的经济学分析[D];广西师范大学;2007年
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