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《上海社会科学院》 2015年
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中国自贸试验区外资准入“负面清单”管理模式法律分析

张佩  
【摘要】:2004年8月,世界贸易组织将多边投资议题剔除出多哈回合谈判议程之后,国际投资自由化进程主要在单边、双边和区域三个层面中展开,尤其是在区域层面展开。以美国为代表的发达国家正在加快建立区域性的贸易以及投资协定。《跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定》(TTIP)以及《跨太平洋战略经济伙伴关系协定》(TPP)是继世界贸易组织(WTO)之后国际社会占有主导地位的国际投资规则,美国推动TPP与TTIP的谈判,旨在建立一个以其为核心的WTO后的国际投资领域的秩序。这两个协议的达成标志着世界范围内更高水准更加全面的贸易协定,也将对区域经济一体化的发展产生重大影响,中国在这个大背景下,亟待调整自身的外资准入政策,以便适应与区域投资协定中的国家间的双边贸易关系。在这个大背景下,为了积极应对挑战,2013年8月22日,中国(上海)自由贸易试验区(Shanghai Pilot Free trade zone,以下简称“上海自贸试验区”)经国务院批准正式设立。附于上海自贸区内的《中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)》(以下统一简称“负面清单”)则意味着中国在外资准入领域“准入前国民待遇”和“负面清单”管理模式的初步探索,不仅仅体现了中国进一步与国际投资规则相接轨,更体现的是中国政府简政放权、对外开放的决心。上海自贸试验区应当充分利用其现有的地理位置优势和政策优惠,调整自己的外资准入政策,在世界范围内投资领域规则深刻调整、利益格局深刻变更的情况下,主动融入世界经济新秩序当中,适应国际经济新规则,进一步推动中国在外资领域的发展。纵观上海自贸试验区中与投资贸易相关的措施,相较中国以往的外资准入法律法规,最具亮点的即为在区内对外资准入实行“准入前国民待遇”,而与之相附随的是“负面清单”。“准入前国民待遇”和“负面清单”模式对上海自贸试验区而言,是具有重大的现实意义,能够进一步吸引外资、提升对外开放的水准。总而言之,上海自贸试验区实施负面清单管理模式对中国在未来双边投资协定谈判提供了试验,也为后续中美、中欧国际投资协定的签订提供了可供参考的经验。本文采用的研究方法主要是文献和比较研究、历史研究法,在对世界各国现有投资协定的基础上进行研究,研究思路是提出、分析和解决问题,尤其是在对发达国家较为成熟的外资“准入前国民待遇”和负面清单制度的基础上,结合我国外资准入立法现状,分析上海自贸试验区负面清单管理模式的现状、意义以及有待完善的内容,从而针对现有的不足提出自己的见解。具体分为以下几方面:首先,对“负面清单”管理模式的相关概念、法理基础以及起源发展作了概述,与“负面清单”有着密切联系的“准入前国民待遇”制度进行简要剖析。另外,结合了具体国家的投资协定着重分析了国际上“负面清单”管理模式的现状,得出其符合国际投资新规则结论,并且将来成为国际投资方面的主要规则。其次,对发达国家,包括美国和日本以及发展中国家菲律宾和不发达国家卢旺达等国家的部分双边投资保护协定和区域性的协定中“负面清单”管理模式进行分析。通过对不同协议中“负面清单”的呈现形式、清单数量、针对对象等方面概述其他国家“负面清单”管理模式,为上海自贸试验区“负面清单”管理模式提供了比较法意义上的借鉴。同时,结合中美双边投资协定、《外商投资产业指导目录》进一步剖析负面清单践行的可行性和现实性。最后,着重论述了上海自贸试验区“负面清单”管理模式以及清单本身亟待完善的地方。结合国内外“负面清单”的相关经验对上海自贸试验区的清单模式提出相关的完善意见。并为未来制定《负面清单2015》提出了一些政策性完善建议。
【学位授予单位】:上海社会科学院
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2015
【分类号】:D922.295

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