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《上海社会科学院》 2018年
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创新驱动因素与中国经济增长

何雄就  
【摘要】:创新已成为当下中国发展的主题。十九大报告明确指出到2050年我国经济实力、科技实力将大幅跃升,跻身创新型国家前列。本文通过对相关创新理论的整理和研究,进一步确定创新对经济增长的重要性。从熊彼特提出关创新的开创性理论以来,学者持续不断地对创新进行研究,但是创新的本质和实现机制很大程度上仍处于“黑箱”当中。为了厘清创新与经济增长的关系,本文讨论了西方主流经济增长理论,并研究了马克思的经济增长理论,发现创新将通过影响剩余价值率和资本的有机构成,进一步影响经济增长,同时盲目进行投资素积累将使经济增长速度放缓。理论研究表明,中国要实现经济的长期持续增长,必须要加快实现创新驱动转型。创新对增长有着至关重要的作用,中国要加大建设创新型国家的步伐,首先要了解自身整体的创新水平,才能制定更为精准的决策。为准确了解中国创新的现实情况,本文使用DEA-Malmquist方法计算出全要素生产率。同时,使用Ray和Desli的方法对其进行分解,得出考虑规模报酬变动的技术进步率。结果显示,我国离成为创新型国家仍有相当大的距离。进入二十一世纪后,中国全要素生产率增长率对经济增长的贡献相比八九十年代要小,特别是2008年金融危机后情况进一步恶化,经济对要素的依赖程度越来越高。技术进步率有放缓的趋势,但也说明我国难以继续通过引进技术实现创新,促进自主式创新应是实现创新型国家的主要途径。要全要提高国家的创新水平,本文认为有必要深入了解创新的决定因素。经研究,本文发现驱动创新的因素主要有技术因素、制度因素、资源因素、文化因素、企业家精神、创新集聚等。其中,技术发明是创新过程中的必要因素,但并非创新的充分条件。技术知识非竞争性的特征使经济有了规模报酬递增的可能性,但技术因素并不会自动地转变为创新性成果。企业家精神是创新过程的核心要素。在其他条件相似的情况下,富含企业家精神的国家或地区的创新活动更为频繁,将技术成果转化为市场化的创新产品的概率更高。制度、文化环境是其他因素发挥作用的顶层框架。制度质量将影响经济体系中企业家精神的发挥,从而影响国家的创新能力。创新需要集聚成有机的“生态系统”。创新集聚降低区域创新成本,有利于默会知识传播,有助于实现创新。为了验证企业家精神及其他驱动因素对创新产生的影响,本文使用面板平滑转换模型进行了实证研究。采用该模型的原因在于中国经济仍处于高速发展阶段,各种驱动因素对创新的影响不可能一成不变,很可能存在门槛效应。但是,一般的面板门槛模型只允许核心解释变量系数在某些特定的门槛值发生结构变化。本文认为,核心解释变量系数的变化可能并不是在某些值发生突变,而是随着企业家精神等门槛变量的变化而逐渐改变,采用面板平滑转换模型更符合本文的研究要求。实证分析的结果表明:企业家精神对技术成果转化效率提高有显著性的影响。企业家精神能够发现市场和重新组合要素,能充分利用科技发明,形成创新性成果,使经济实现技术进步。当社会中的个体更具备企业家精神时,科学技术等知识转化为技术进步的效率更高。中国的基础设施水平有待进一步提高。尽管我国诸如公路等基础设施比改革开放初期已经有了很大的发展,但是仍然不够完善,需要继续强化各种不同类型的基础设施建设,例如学校、医院、排水排污等,才能更有效地促进创新。人力资源对技术进步增长有正向作用,但在过去一段时间内未能充分发挥促进创新的作用。1998-2015年人力资本的增长集中在中、低端的人才上,这可能与中国的工业化和经济发展仍处于较低的阶段有关。创新集聚是提高地区创新能力的重要因素。创新资源相对集中的地区,技术进步增长率相对越快。制度变迁的速度影响技术进步的速度。制度变迁较快的阶段,技术进步往往也较快,但是当制度较为成熟后,技术进步往往处于较为平稳的状态,这与发达国家的经验一致。此外,实证分析还发现政府对经济干预越强,社会中的个体、企业自主性就会有所减弱,从而影响创新的速度。最后,根据理论和相关实证分析的结果,本文提出了中国促进创新的相关政策建议,包括要持续推进“大众创业,万众创新”,让广大群众参与到创新的过程当中,培育社会中的企业家精神;要加大研发力度,形成产学研一体的科技创新体系;要优化政府公共服务水平,创造良好的营商环境,降低大众创新面临的制度环境;要优化创新的“生态环境”,完善包括风险投资、孵化器、银行、律师服务、猎头、会计服务、咨询顾问等专业服务;要加大人力资本的投资力度,继续推进教育体制改革,在社会中营造创业创新文化等。
【学位授予单位】:上海社会科学院
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2018
【分类号】:F124.1;F124.3

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