收藏本站
《上海社会科学院》 2009年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

股指期货市场操纵行为及其监管研究

陈方  
【摘要】: 股指期货市场操纵行为破坏了市场“三公”原则的执行,阻碍了市场的稳定运行和功能发挥,损害了投资者和社会公众的利益;因此,它一直是各国金融监管当局严厉打击的不法行为之一。在我国即将推出股指期货和国际金融危机进一步深化的情况下,如何防范股指期货市场操纵行为,有效控制金融衍生品可能带来的风险,保证资本市场乃至国民经济的持续、健康发展,是我国金融监管机构必须面对的难题。 本文首先阐述了市场操纵行为的概念和危害,接着简单总结了股指期货市场操纵的一般模式,并结合境外股指期货市场操纵的具体案例,探究股指期货市场操纵行为在实践中的表现。同时,文章第三部分从监管制度框架、相关法律规定、具体监察措施等角度,介绍了境外成熟市场对股指期货市场操纵行为的监管经验。在上述分析论证的基础上,文章最后对在我国股指期货市场上可能出现的市场操纵行为进行了大致的预测,从法律建设、制度安排、国际视野等方面对如何监管股指期货市场操纵行为提出了对策建议。
【学位授予单位】:上海社会科学院
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2009
【分类号】:F832.51

【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 陈旭光;中国股指期货市场监管研究[D];东北财经大学;2010年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前8条
1 黄少明;从老虎管理公司结业看对冲基金命运[J];国际金融研究;2000年06期
2 彭真明;简介日本期货市场刑事立法[J];中央政法管理干部学院学报;2000年01期
3 何桂基;;股指期货监管体制的国际比较及借鉴[J];今日科苑;2007年12期
4 孙秋鹏;;期货交易所监管市场操纵激励与政府介入方式选择[J];金融理论与实践;2007年12期
5 杨峰;海外股指期货市场比较研究[J];金融研究;2002年07期
6 叶永刚,朱堰徽;香港股票指数期货运作经验及其借鉴[J];武汉市经济管理干部学院学报;2001年02期
7 程峰;;防范股指期货市场操纵行为的对策研究[J];金融博览;2008年03期
8 邓宇琼;操纵期货交易价格犯罪的认定及防控对策[J];犯罪研究;2004年02期
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 曹凤岐,姜华东;中国发展股指期货研究[J];北京大学学报(哲学社会科学版);2003年06期
2 陈建旭;;关于操纵证券市场罪的比较研究——以日本与中国台湾地区为比较对象[J];北方论丛;2006年03期
3 崔晓健;佟伟民;;我国股指期货监控模式研究[J];北京工商大学学报(社会科学版);2008年04期
4 刘淑莲;;操纵证券、期货市场行为的刑法新规制研究[J];北京工商大学学报(社会科学版);2008年05期
5 雷魏;中国股指期货保证金确立问题探讨[J];财经科学;2003年S1期
6 刘俊;行为金融学理论与投资基金经理的选择[J];财经研究;2002年04期
7 杜静然;;无形资产确认与计量探讨[J];财会通讯;2009年09期
8 霍江林;刘素荣;;谈构建金融衍生品投资风险内部控制机制[J];财会月刊;2008年33期
9 马永亮;张赫城;;交叉外汇远期合约的定价及应用[J];东北财经大学学报;2006年01期
10 程皓;;内幕交易、泄露内幕信息罪若干问题研究[J];法学评论;2006年04期
中国重要会议论文全文数据库 前2条
1 刘文革;朱兴龙;;期货欺诈犯罪的经济学分析[A];2006年度(第四届)中国法经济学论坛会议论文集[C];2006年
2 王文华;;从欧盟法律规定看金融刑法的边界[A];中国欧洲学会欧洲法律研究会2008年年会论文集[C];2008年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 陈玲;背信犯罪比较研究[D];华东政法大学;2010年
2 赵静;资产支持证券的监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
3 张阁;中国股指期货对现货市场的影响研究[D];东北财经大学;2010年
4 陈旭光;中国股指期货市场监管研究[D];东北财经大学;2010年
5 吕晓峰;金融期权、期货与基础市场间关系的研究[D];复旦大学;2003年
6 刘俊;无效市场中主体行为对股票价格影响理论与实证分析[D];复旦大学;2003年
7 黄志伟;批发竞争区域电力市场及供电公司交易策略初探[D];武汉大学;2004年
8 邹小山;中国股票市场价格操纵研究[D];暨南大学;2005年
9 熊玉莲;金融衍生工具法律监管问题研究[D];华东政法学院;2006年
10 郑尊信;股指期货交易行为与现金结算价确定研究[D];上海交通大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 王欢欢;期权类金融衍生品的国际监管法律问题研究[D];华东政法大学;2010年
2 邵晨尘;非法证券、期货交易案件问题研究[D];华东政法大学;2010年
3 谢丹;论上市公司收购中证券犯罪刑事规制的完善[D];湘潭大学;2010年
4 黄晖;中美股指期货市场风险监管比较研究[D];江西财经大学;2010年
5 张海洋;基于远期运费协议的航运企业运价套期保值与盈利模式研究[D];大连海事大学;2010年
6 陈锦萍;基于VaR的商品期货基差风险研究[D];暨南大学;2010年
7 石娜;中国股指期货发展进程中的问题研究[D];暨南大学;2010年
8 陈浩;股指期货的法律监管问题研究[D];烟台大学;2010年
9 汪进;金融衍生工具在商业银行利率风险管理中的应用[D];山东大学;2010年
10 花魁;我国股指期货市场研究[D];东北财经大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 曹凤岐,姜华东;中国发展股指期货研究[J];北京大学学报(哲学社会科学版);2003年06期
2 崔晓健;佟伟民;;我国股指期货监控模式研究[J];北京工商大学学报(社会科学版);2008年04期
3 崔百胜,白淑云;关于我国股指期货合约设计的探讨[J];商业研究;2005年15期
4 邢天才;张阁;;中国股指期货对现货市场联动效应的实证研究——基于沪深300仿真指数期货数据的分析[J];财经问题研究;2010年04期
5 苏东荣;世界主要金融期货市场监管模式及其比较研究[J];财经理论与实践;1997年03期
6 熊熊;许金花;张今;;中国股指期货市场操纵风险的监控体系研究[J];财经理论与实践;2009年05期
7 张屹山,孟庆福;关于推出股指期货的可行性分析[J];财贸经济;2002年12期
8 李萌,余思勤,袁象;计算股指期货套期保值比率的新方法——LPM法[J];当代经济;2005年04期
9 刘晓峰,刘晓光,田存志;涨、跌停板制度安排对于股市稳定性影响的研究[J];国际金融研究;2001年09期
10 景乃权,毛捷,李涛;中国推行股票指数期货交易的现实意义、可行性条件和策略探析[J];国际金融研究;2001年09期
中国重要报纸全文数据库 前2条
1 胡俞越白杨 徐昕;[N];期货日报;2007年
2 黄杰;[N];中国经营报;2006年
中国博士学位论文全文数据库 前6条
1 李慕春;股指期货市场研究[D];东北财经大学;2001年
2 章飙;中国股票指数期货:标的指数与合约设计[D];厦门大学;2001年
3 王石;中国金融衍生品研究与中国期货市场实践[D];吉林大学;2006年
4 张建刚;中国期货市场品种创新研究[D];天津大学;2006年
5 曹忠忠;股指期货风险测算及监管研究[D];同济大学;2007年
6 汪琛德;境内推出股指期货关键技术与制度问题研究[D];湖南大学;2008年
中国硕士学位论文全文数据库 前7条
1 张继龙;股指期货市场操纵行为与监管[D];上海财经大学;2006年
2 李莉;股指期货的风险控制制度:路径演进、国际经验与中国实践[D];复旦大学;2008年
3 陈洪赟;股票指数期货与现货联动操纵及反操纵研究[D];复旦大学;2008年
4 王芳;新华富时A50指数期货与A股市场之间的价格发现与波动溢出研究[D];天津大学;2008年
5 袁黄烨;沪深300指数中秘密交易和价格操纵的实证研究[D];复旦大学;2008年
6 韦立坚;股指期货价格操纵的手段、潜在操纵风险与判别分析[D];天津财经大学;2009年
7 吴益斌;股指期货的期货交易所监管机制研究[D];厦门大学;2009年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前1条
1 孙秋鹏;论法律不完备性与政府介入期货市场[J];河南金融管理干部学院学报;2005年04期
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 胡峤;股票指数期货风险的法律监管[D];华东政法学院;2002年
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 ;中国证监会举办监管干部股指期货培训班[J];中国证券监督管理委员会公告;2010年01期
2 彭俊衡,鲍建平;WTO与我国股指期货开发[J];上海综合经济;2000年07期
3 余力;;股指期货渐行渐近[J];南风窗;2010年03期
4 徐东平;;我国股指期货推出对证券市场的影响及政策建议[J];商场现代化;2010年08期
5 王萍;王立霞;;我国开设股指期货可能面临的风险分析[J];时代金融;2007年12期
6 ;中国证券网[J];股市动态分析;2007年51期
7 柳谈;浅谈我国建立和发展股指期货的可行性[J];经济与管理;2000年04期
8 巴冠华;对我国股市推出股指期货的探讨[J];经济问题探索;1997年09期
9 梁海三;开设股指期货的几点思考[J];经济论坛;2000年16期
10 姜向阳;我国开办股指期货有关问题的探讨[J];湖南商学院学报;2000年06期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 侯丹;;股指期货在中国上市的背景分析及短期发展[A];低碳经济与科学发展——吉林省第六届科学技术学术年会论文集[C];2010年
2 孔庆林;杨晓华;;热炉效应在股指期货内部控制中的应用[A];中国会计学会高等工科院校分会2010年学术年会论文集[C];2010年
3 王红英;郑学勤;刘震;章飚;富旭文;王兆先;田联丰;;股指期货运用之道[A];2011年第五届中国期货分析师论坛专刊[C];2011年
4 ;卷首语[A];2011年第五届中国期货分析师论坛专刊[C];2011年
5 蔡元春;宋江涛;;论限量内危险货物的海事监管[A];2007年中国航海学会危险货物运输专业委员会论文集[C];2007年
6 袁象;余思勤;;利用扩展基尼均值系数计算股指期货套期保值比率[A];第十届中国管理科学学术年会论文集[C];2008年
7 储藏;储文功;何达;;完善配套法规,促进药品不良反应监测全程法制化监管[A];2009年中国药学会药事管理专业委员会年会暨“国家药物政策与《药品管理法》修订研究”论坛论文文集[C];2009年
8 徐涛;应益荣;;股指期货标的指数选择及风险控制实证分析[A];第四届中国不确定系统年会论文集[C];2006年
9 牛英辉;;浅论加强建设工程招标代理机构监管[A];七省市建筑市场与招标投标优秀论文集[C];2006年
10 陈雷;;浅论加强建设工程招标代理机构监管[A];七省市第八届建筑市场与招标投标优秀论文集[C];2007年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 记者 李磊;强化监管措施 优化相关制度 确保股指期货平稳推出与安全运行[N];期货日报;2010年
2 本报记者 黎霆;常清:对股指期货有七个误解[N];中国经济时报;2002年
3 上海证券 李艳;国际热钱难以大规模参与我国股指期货[N];期货日报;2008年
4 童海华;创新莫忘“防火墙”[N];中国经济导报;2010年
5 同济大学上海期货研究院 刘春彦 编辑 朱绍勇;上市满月 股指期货四大疑团解析[N];上海证券报;2010年
6 中欧陆家嘴国际金融研究院副院长 刘胜军;股指期货倒逼政策环境改善[N];上海证券报;2010年
7 记者 董科;推出股指期货是我国适应国民经济发展的内在需求[N];期货日报;2010年
8 本报记者 朱宝琛 张旭康;股指期货平稳上市 4合约首日总成交605亿元[N];证券日报;2010年
9 本报记者 申屠青南 李中秋;推出股指期货是资本市场发展必然结果[N];中国证券报;2010年
10 广发期货 肖成陈菁;金融危机不应成为否定股指期货理由[N];证券时报;2008年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 王小丽;股票和股指期货跨市场监管法律制度研究[D];安徽大学;2012年
2 蒋勇;股指期货市场风险管理与量化策略研究[D];中国科学技术大学;2012年
3 王沛英;股指期货与金融安全研究[D];厦门大学;2003年
4 李慕春;股指期货市场研究[D];东北财经大学;2001年
5 罗思远;股指期货风险管理研究[D];复旦大学;2009年
6 徐旭初;股指期货的国际比较研究——模型、实证及中国课题[D];复旦大学;2003年
7 蔡向辉;股指期货影响股市波动的机制解析与实证检验[D];复旦大学;2010年
8 张龙斌;基于股指期货的风险管理研究[D];天津大学;2009年
9 林祥友;融资融券交易下的股指期货市场功能研究[D];西南财经大学;2009年
10 方斌;股指期货功能理论与实证研究[D];天津大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 陈方;股指期货市场操纵行为及其监管研究[D];上海社会科学院;2009年
2 张继龙;股指期货市场操纵行为与监管[D];上海财经大学;2006年
3 袁逸翊;股指期货对股市风险的防范[D];复旦大学;2010年
4 王彦宇;新华期货公司股指期货套期保值交易与风险管理策略[D];吉林大学;2010年
5 李敬东;我国发展股指期货势在必行[D];对外经济贸易大学;2003年
6 李建国;中国股指期货发展研究[D];武汉理工大学;2004年
7 王若贝;股指期货期现套利策略研究及风险管理[D];华东师范大学;2011年
8 陈玲;中国股指期货定价研究[D];南京理工大学;2010年
9 李唤工;我国开设股指期货的理论研究与动作构想[D];中国社会科学院研究生院;2003年
10 王珂;沪深300股指期货风险管理研究[D];华东师范大学;2011年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026