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基于决策视角的PPP项目控制权配置研究

伍迪  
【摘要】:PPP(Public-Private Partnerships,公私合作)项目效率对市场化的需求与产品服务属性对政府控制权的约束构成了PPP项目控制权在政府与企业间配置的矛盾,控制权的合理配置是PPP项目成功的必要条件,而决策是行使控制权的资源载体。论文首先结合WBS(Work Breakdown Structure,工作分解结构)工具与扎根理论提出一套识别方法,通过梳理相关理论总结决策的六个组成要素,借助NVivo软件从六个PPP相关合同范本中识别了PPP项目的28项主要决策。然后采用FMEA(Failure Mode and Effects Analysis,失效模式与影响分析)方法、因子分析等工具进行指标设计,通过专家调研收集PPP项目各主要决策的评估数据,包括各项决策的重要性评估、决策各阶段参与主体的分配等。其次,论文解读了多部相关法规对PPP项目控制权的配置,提出“参考度”的概念,从不同法规、不同决策过程、不同配置主体等多个视角对法规解读的统计结果进行分析,并通过与专家调研数据的相关性分析探索法规的控制权配置原则,研究发现存在法规针对性不强、监督权配置不明确、企业激励不足等问题,然后提出了PPP法律体系的系统建立、加强并细化PPP项目监管、政府重视与企业的合作关系等三方面针对性建议。第三,论文应用因子分析与OLS(Ordinary Least Square,普通最小二乘法)回归分析,建立了PPP项目控制权度量模型,并通过两个PPP案例的应用进行了验证。该度量模型提供了一种在既定权利分配方案下度量PPP项目中政府所占控制权份额的方法,论文在模型建立过程中还发现PPP项目决策各阶段过程参与主体分配的相关性、政府合理的控制权份额区间等结论。最后,论文从重要性程度的三个维度即失效后果的严重程度、失效发生的概率大小和失效的检测难度进行因子分析建立了包含15个PPP项目控制权配置影响因素的因素库,通过OLS和Logistic两种回归分析方法识别并验证了显著影响PPP项目决策提议权和审批权的12个影响因素,包括产品服务的公共化程度、政企双方利益的一致性程度等。根据各项影响因素对PPP项目控制权配置的影响方式与特点总结了PPP项目控制权配置的四项原则,即应充分发挥企业优势、政府应充分放权、应保证企业“有利可图”、应注重合作等。然后从控制权配置的视角对1043个PPP示范性项目进行案例分析,对本文结论进行了补充和验证。


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