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RTAs框架下美式数字知识产权规则及其数字贸易效应研究

李玉昊  
【摘要】:数字贸易在国际贸易和世界经济中的重要性日益显现,不仅带动了金融危机后全球经济的复苏,也在事实上改变了产品和服务在国内和国际的生产、交付和消费方式。数字贸易交易的产品和服务多是知识密集型的,伴随数字技术的进步,数字贸易对知识产权保护既提供了新的机遇,又提出了新的要求和挑战。结合研究目标,本文将数字贸易定义为“可数字化的服务贸易”。数字知识产权是与数字贸易相关的知识产权,或者说在数字贸易活动中发生的知识产权问题。美式数字知识产权规则是指能够反映美国诉求、符合美国意志、美国积极推广并产生了广泛影响的数字知识产权规则。美国高度重视数字知识产权保护,是全球数字知识产权规则谈判的引领者。区域贸易协定是美国推广美式数字知识产权规则的重要平台。知识产权保护对贸易的影响理论上存在不确定性,如何评价RTAs框架下美式数字知识产权规则的合理性尤为重要。本文在已有研究的基础上,从理论与机制分析入手梳理与数字知识产权保护相关的经济贸易学理论,为接下来的研究提供理论支撑。随后,本文围绕RTAs框架下美式数字知识产权规则的形成背景和发展演进现状展开阐述,并进一步介绍其中代表性规则的具体内涵和升级趋势。最后,本文对RTAs框架下美式数字知识产权规则的数字贸易效应进行经验研究。本文的主要内容摘要如下:首先,本文分别阐释了美式数字知识产权规则的形成理论和数字知识产权保护的贸易效应理论。基于产品生命周期理论认为,美国重视数字知识产权保护是为了扩展数字产品的生命周期,从而获取更多收益。基于“中心-外围”理论认为,美国积极推广美式数字知识产权规则的目的是维持美国的“中心”地位,进而建立一个以自身为中心的数字贸易网络。基于规模经济理论认为,美国强调适度数字知识产权保护是为了促进数字技术的规模报酬递增。其次,扩展使用“市场扩张效应”和“市场势力效应”理论分析上述两种效应在数字知识产权保护中的可能表现形式,得出基本结论认为数字知识产权保护水平的提高能够促进数字贸易出口。本文进一步讨论进口方模仿威胁对上述两种效应的可能影响,得出基本结论认为加强数字知识产权保护更能促进向强模仿威胁国家的出口。最后扩展使用“所有权-区位-内部化”理论框架分析数字知识产权保护更可能促进数字贸易出口,而不是FDI和技术许可。接下来,本文分析了RTAs框架下美式数字知识产权规则的形成与演进。首先基于三个视角介绍了RTAs框架下美式数字知识产权规则形成的背景:一是数字贸易给知识产权保护带来的机遇和挑战,二是WTO在规制数字知识产权问题上力不从心,三是全球经济的服务化趋势。美国在数字经济和数字贸易相关产业、知识产权相关产业的重要利益,是RTAs框架下美式数字知识产权规则形成的产业基础。美国关于数字知识产权保护的国内立法,是RTAs框架下美式数字知识产权规则形成的法律基础。RTAs框架下美式数字知识产权规则发展经历了三个阶段,这体现了条款由少到多、规则内涵由浅入深、保护标准由低到高的演进过程。除此之外,美国还积极推动美式数字知识产权规则在全球范围内的扩散和渗透,世界主要经济体已经不同程度地接受了美式数字知识产权规则。随后,本文分析了RTAs框架下代表性美式数字知识产权规则的具体内涵、发展演进趋势以及不同经济体之间的分歧与博弈。主要有“数字内容版权保护”、“源代码非强制本地化”、“网络服务提供者责任”、“计算机中的商业秘密保护”以及“电子商标系统”五大类规则。其中数字内容版权保护又可细分为“版权保护期限延长”、“电子复制纳入复制权范畴”和“承诺政府仅使用正版软件”三项具体条款。源代码非强制本地化又可细分为“不以源代码转让作为市场准入的条件”、“将源代码非强制本地化适用于基础设施软件”和“不以转让源代码中的算法作为市场准入的条件”三项具体条款。网络服务提供者责任又可细分为“为网络服务提供者提供法律激励”、“网络服务提供者责任豁免限制”两项具体条款。美国积极推广上述代表性规则,中国和欧盟等经济体则在几类规则议题上与美国存在不同程度的分歧。本文最后实证分析了RTAs框架下美式数字知识产权规则的数字贸易效应。首先分析RTAs框架下美式数字知识产权规则的接受现状,并使用“条款计数指数”方法构建“RTAs框架下美式数字知识产权规则指数”。接下来基于扩展的引力模型,运用2014-2018年的双边数字贸易面板数据,分别使用静态面板和动态面板实证检验签订涵盖美式数字知识产权规则的RTAs对缔约方数字贸易出口的影响。结果显示:(1)签订涵盖美式数字知识产权条款的RTAs能有效促进缔约双方的数字贸易出口;(2)签订涵盖数字知识产权条款的RTAs能有效促进向强模仿威胁经济体的出口。最后开展了异质性分析,结果显示签订涵盖美式数字知识产权规则的RTAs:(1)能够促进发达经济体和发展中经济体的数字贸易出口,但对发展中经济体来说存在滞后效应;(2)促进知识产权服务和电信、计算机及信息服务出口的效果最显著,金融服务出口不显著;(3)五类代表性美式数字知识产权规则对数字贸易出口均有显著促进作用。基于对全文研究结论的总结,本文认为中国可以从提高数字知识产权保护水平入手,积极参与RTAs框架下数字知识产权规则谈判,在贸易协定谈判中适度对接高标准的美式数字知识产权规则,不断优化升级产业结构,以促进数字贸易发展。


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