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“反洗钱”金融监管的法律问题研究

李科  
【摘要】:洗钱犯罪是当前国际社会普遍关注的焦点和热点问题。自20世纪中期以来,洗钱犯罪活动迅猛发展,对各国的经济和金融秩序以及社会的稳定产生了极其不利的影响,同时危及世界的经济发展。“反洗钱”已经成为当今世界各国迫在眉睫的一项重要任务。 “反洗钱”的第一步就是对各个领域的经济活动进行有效的监管,而金融领域由于其固有的行业特点、经营业务、运作模式而成为洗钱分子进行洗钱犯罪的首选渠道。因此,对金融领域的监管就显得尤为重要。 要想对洗钱活动进行有效的金融监管,就必须完善相应的反洗钱金融监管的法律机制,包括制定法律法规、设立专业机构以及完善配套措施等内容。 国际社会对洗钱活动给予了极大的关注。相关的国际组织和发达国家纷纷制定、完善相应的措施,对洗钱活动进行有效的预防和打击。这些国际组织和国家在反洗钱的过程中,经过多年的探索,总结出了许多非常有效的措施,比较成功的预防和打击了洗钱活动。 我国的洗钱活动也非常猖獗,而且随着我国对外开放的程度逐步提高,特别是我国加入WTO后,许多行业都要向外国开放,国际犯罪组织肯定会利用这样的机会在我国进行洗钱活动。所以,我国的洗钱活动大有愈演愈烈之势,这给我国的社会经济造成了极大的威胁。为此,我国政府采取了一系列的措施,对洗钱活动加以预防和打击。目前,我国已经初步形成了比较系统的反洗钱机制,包括修改或制定了相关的法律法规、设立了专门的情报机构、完善相关部门的反洗钱协调机制以及加强反洗钱的国际交流等。 但我国的反洗钱事业毕竟处于初步阶段,虽然取得了一些成绩,依然存在许多问题和薄弱环节。如相关的法律法规不甚完善、金融监管非常薄弱、金融秩序混乱、金融惊蛰无序、金融从业人员反洗钱的意识和经验还十分欠缺、尚未建立起对金融机构反洗钱的激励制度等。这些问题都极大的影响了我国对洗钱活动进行有效的预防和打击。 有鉴于此,本文笔者希望归纳、总结世界反洗钱组织和发达国家在“反洗钱”金融监管方面的先进和成熟的做法,结合我国反洗钱的实际情况,针对我国在对洗钱活动进行金融监管的法律机制方面存在的不足,提出改进和完善的建议。


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