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论对场外衍生产品的法律规制

汪泽  
【摘要】:场外衍生产品往往是多种金融产品的组合,结构复杂。为降低交易成本,防范相关风险,国际互换与衍生产品协会(International Swaps and DerivativesAssociation,简称“ISDA”)先后发布了一系列用于场外衍生产品交易的标准文件(简称“ISDA文件”)。ISDA文件被场外衍生产品市场参与者广泛使用,逐渐成为场外衍生产品市场的交易惯例。 我国场外衍生产品市场仅在近几年才开始发展,与此相关的法律基本处于空白状态。ISDA文件代表的交易惯例与我国的破产法、担保法和监管法规中的一些规定出现冲突,在法律上的效力存在不确定性。这将阻碍我国场外衍生产品市场的发展。 本文通过研究英国、美国等主要国家对场外衍生产品的法律规制,并结合对我国现有问题的研究,得出以下结论:为在防范风险的条件下发展我国场外衍生产品市场,在对场外衍生产品进行法律规制时,要确认ISDA文件代表的交易惯例的效力,并充分利用这些惯例来进行场外衍生产品监管。 为此,我国要制定净额结算法,使ISDA文件代表的交易惯例免受我国破产法中有关自动停止、选择履行和“怀疑期”等方面规定的限制,同时在担保法中确认所有权转让型担保的效力。要制定衍生产品监管法,明确场外衍生产品的监管职责,对市场参与者进行分类。要充分利用ISDA文件代表的交易惯例来规范成熟市场参与者之间的交易,同时将保护不成熟市场参与者作为监管目标,加强场外衍生产品的信息披露。


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