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环境污染治理与规制博弈研究

王斌  
【摘要】:本论文以“环境污染治理与规制博弈研究”为题,分别运用统计与计量经济方法、博弈论、环境经济理论与最优化方法,对环境污染与经济发展的关系、环境污染治理博弈以及环境污染规制等问题进行了研究。特别地,在对环境污染治理中企业、地方政府、中央政府相互间的博弈,越界污染治理中不同国家间的博弈进行分析的基础上,探讨了排放税规制和排污权拍卖中的串谋问题,提出了环境污染规制的建议。 本文的主要研究内容及结论如下: 1.环境污染与经济发展的关系研究。(1)应用主成分分析方法构造了无量纲的环境污染综合指标,并应用计量经济学方法对环境污染与我国经济增长之间的长期均衡关系进行定量研究,得出我国环境污染与经济增长之间的关系符合环境库兹涅茨曲线(EKC)的结论。格兰杰因果关系检验结果表明环境污染与经济增长之间存在着因果关联。当前我国已经处于EKC曲线的下降阶段,这说明随着环境污染的恶化会影响到我国的经济发展;(2)环境污染的负外部性特点,导致市场机制对环境资源的配置失灵,并引发社会福利损失。环境污染转移还会导致地区之间和城乡之间的环境不公平。市场机制无法对环境污染的这些负面作用自发调节,需要政府运用环境规制,克服市场对环境污染治理的失灵。 2.国内环境污染治理博弈研究。(1)基于企业排污和地方政府监管关系的环境污染治理博弈分析表明:企业是否排污和地方政府是否监管取决于企业不排污和排污时的预期收益、企业的声誉成本、地方政府用于环保监督的执法成本以及企业排污遭受处罚的大小。当地方政府对企业排污的处罚力度越小,地方政府用于环保监督的执法成本越大,排污时的预期收益越大,声誉成本越小,企业就越倾向于排污;(2)基于三方混合策略博弈分析可以得到企业、地方政府合谋与否以及中央政府监管与否的策略选择依据。中央对企业和地方政府的处罚力度越小,地方政府官员通过与排污企业合谋所取得的租金越大,中央政府对地方政府合谋的处罚力度越轻,则地方政府越倾向于选择与排污企业合谋。 3.越界环境污染治理博弈研究。通过建立相邻国家以及多个国家参与的越界污染治理博弈模型,对越界污染治理局中人的策略选择进行了分析。在严格假定条件下,得出n个国家实现纳什均衡的污染治理量总是小于帕累托最优排污总量,减少二者差距的方法就是各博弈方在污染治理中要充分合作。因此在全球温室气体减排行动中,要使温室气体效应控制在理想的范围内,就需要各参与国以主人翁姿态主动承担减排的义务,特别是大国要负起减排的主要责任,从而一个有效率的温室气体减排协议才有可能达成。 4.关于排污税规制的研究。政府在制定排污税标准时,需要充分考虑到征收排污税对不同生产者排污行为的影响。利用最优化理论和方法对征收排放税的影响结果进行了分析:(1)假设生产技术等条件不变,对每单位产品产量征收污排放税,高污染商品的净价格将比较低,对生产高污染商品的生产者来说提高产量的刺激就会减少;(2)如果提高排放税,高污染部门中生产性资源投入减少,而减污活动中资源使用增加。在高污染部门中使用的总资源将会减少。只要边际减污成本低于排放税,垄断生产者就会减少污染物质排放。因此,排放税在垄断条件下能够起到环境污染规制的作用。 5.关于环境规制中排污权拍卖串谋问题的研究。采用最优化方法以及激励机制理论研究了排污权拍卖中的串谋问题。当排污权拍卖采用第二价格密封拍卖方式时,拍卖中串谋卡特尔的存在不影响串谋卡特尔外竞拍人的报价策略和期望支付。随着串谋卡特尔中人数的增多,串谋卡特尔成员的利润上升,因此最有效的串谋是全部竞拍人都参与串谋。在如何预防竞拍人串谋方面,如果串谋卡特尔中的成员人数增加,拍卖人应采取更高的公开保留价。特别地,有串谋卡特尔时的最优公开保留价应比无卡特尔时的最优公开保留价高。 希望通过本文的研究,能为制定有效的环境保护政策和选择科学的环境污染规制工具提供一定的理论依据和参考价值。


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