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投资基金管理人之义务研究

冯光  
【摘要】: 投资基金作为一种集合投资方式发展至今已经有了百年历史,同商业银行、保险公司一起并称为当代金融体系的三大支柱。它于1981年被引入我国,有良好的发展前景。但由于我国相关法律、法规不健全,尤其是对基金管理人法律地位和义务缺乏明确的规范,影响了我国投资基金行业的进一步发展。本文拟重点讨论这一部分。 投资基金的当事方包括:基金投资人和基金受益人、基金管理人、基金托管人。各国立法均认为,当事方在基金运作过程中形成的法律关系是信托关系,但对当事方在此信托关系中具体的法律地位有着不同的见解和法律规定。基金管理人在基金财产运作过程中处于核心地位,拥有广泛的管理,处分权,同时对基金受益人承担着广泛的管理、处分基金财产的义务。基金受益人利益的实现皆依靠基金管理人的行为,因此对基金管理人法律地位和义务的规定应当体现对基金受益人利益的保护。结合我国的法律环境和基金运作的实际情况,本文认为基金管理人应为投资基金关系中的受托人,它对基金受益人所承担的义务是一种独特的义务形式。在这一义务履行过程中,参照信托法中对受托人义务的规定,各国立法规定了大量的忠实、注意义务。同时为了约束其行为,更好的保护基金受益人的利益,法律要求基金管理人在违反其义务时,不但要向基金受益人承担责任,同时也要向基金财产承担责任。使得基金受益人的受益权不但有债权的性质,还有物权的性质,这也是信托法中对信托财产保护的特殊之处。


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